基金法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，上述職責應當由(　　)負責履行。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

　　證券基金基礎

　　【單項選擇題】

　　有關銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.買斷式回購期間，正回購方可以使用該筆債券

　　B.質押凍結期間債券的利息歸出質人所有

　　C.質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務

　　D.買斷式回購的期限最長不得超過91天

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　在買斷式回購期內(nèi)，該債券歸逆回購方所有，逆回購方可以使用該筆債券。(選項A)質押凍結期間債券的利息歸出質方所有。(選項B)質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務。(選項C)目前買斷式回購的期限最長不得超過91大，具體期限由交易雙方確定。(選項D)

　　私募股權投資基金

　　【單項選擇題】

　　有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表(　　)表決權的股東通過。

　　A.全部

　　B.1/3以上

　　C.半數(shù)以上

　　D.2/3以上

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過。

　　基金法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　( )一般設有專門的部門，以一定的方式向投資者宣傳普及有關的證券投資知識、市場風險防范等投資者教育內(nèi)容。

　　A.基金公司

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.證券監(jiān)管機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　證券基金基礎

　　【單項選擇題】

　　有些基金公司會選擇在對自己有利的時候公布業(yè)績，所以我們在進行業(yè)績評價時要注意的因素是(　　)。

　　A.基金風險水平

　　B.時期選擇

　　C.基金規(guī)模

　　D.投資目標

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大差距，因此在進行基金業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

　　私募股權投資基金

　　【單項選擇題】

　　下列投資者中(　　)不能被視為私募基金的當然合格投資者。

　　A.社會保障基金

　　B.最近3年個人年均收入30萬元的個人

　　C.慈善基金

　　D.企業(yè)年金

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　下列投資者視為當然合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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　　基金法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　根據(jù)基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定，A基金公司在基金銷售過程中，以下做法正確的是(　　)。

　　A.登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.預測基金的投資業(yè)績

　　C.積極培育投資人的長期投資理念

　　D.使用高收益、無風險等表述

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　基金管理公司和基金代銷機構應當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳等。故C正確。宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中明確要求：禁止預測基金的投資業(yè)績;禁止登載單位或者個人的推薦性文字;禁止使用夸大性語言宣傳基金，故本題答案為C。

　　證券基金基礎

　　【單項選擇題】

　　有些基金公司會選擇在對自己有利的時候公布業(yè)績，所以我們在進行業(yè)績評價時要注意的因素是(　　)。

　　A.基金風險水平

　　B.時期選擇

　　C.基金規(guī)模

　　D.投資目標

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大差距，因此在進行基金業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等。

　　私募股權投資基金

　　【單項選擇題】

　　管理人內(nèi)部控制要素中的控制活動，是指根據(jù)風險評估結果采用相應的控制措施，可以將風險(　　)。

　　A.合理應對和充分化解

　　B.控制在可承受范圍之內(nèi)

　　C.有效防范和全面隔離

　　D.全部規(guī)避或消除

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　控制活動：根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。

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