2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬試卷(八)
1、基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( )。
基金發(fā)起人
基金份額持有人
基金托管人
基金管理人
D
基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。
2、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合,以下敘述正確的是( )。
理論上,市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),因此市場(chǎng)組合是不可能檢驗(yàn)的
市場(chǎng)組合是一個(gè)無(wú)效投資組合
市場(chǎng)組合是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā),與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線(xiàn)
市場(chǎng)組合在所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小
A
市場(chǎng)組合M是對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的定量描述,代表整個(gè)市場(chǎng)。每個(gè)投資者手中持有的風(fēng)險(xiǎn)證券均以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T的形式存在,所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個(gè)整體時(shí),每個(gè)投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T在形式上合并成為一個(gè)整體組合。這個(gè)整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T相同,但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)證券的總和。
在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下,當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí),市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合;所有有效組合都可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合。
3、如果市場(chǎng)是有效的,證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。
迅速調(diào)整到位
反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過(guò)度
反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲
逐步調(diào)整到位
A
在有效市場(chǎng)下、證券價(jià)格對(duì)新利好信息進(jìn)行迅速調(diào)整、在無(wú)效市場(chǎng)條件下、盡管反應(yīng)方向正確、但卻會(huì)出現(xiàn)過(guò)度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況
4、基金績(jī)效衡量的目的在于( )。
確定基金投資范圍
確定基金投資目標(biāo)
分析基金投資風(fēng)格
衡量基金經(jīng)理的投資能力
D
基金績(jī)效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力
5、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為( )。
基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)
公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
D
基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
6、基金信息披露最主要的責(zé)任人是( )。
基金份額持有人
基金托管人
基金上市交易的證券交易所
基金管理人
D
7、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是( )。
存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式
前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減
前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)
后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用
A
基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ2捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者能長(zhǎng)期持有基金,所以后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減
8、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金設(shè)立于( )。
2001年9月
2000年8月
1997年6月
1998年3月
A
2001年9月第一只開(kāi)放式基金華安創(chuàng)新。
9、債券組合管理的利率預(yù)期策略運(yùn)用的關(guān)鍵點(diǎn)在于( )。
能否熟練運(yùn)用分析工具
能否準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來(lái)利率水平
是否有計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)
能否控制交易成本
B
10、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。
年報(bào)
季報(bào)
周報(bào)
月報(bào)
C
11、以下原則中,( )不是基金監(jiān)管的原則。
周期性原則
依法監(jiān)管原則
公開(kāi)、公平和公正原則
監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
A
(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則
基金監(jiān)管的原則
12、契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中,處于核心地位的是( )。
基金管理人
基金托管人
基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
基金持有人
A
契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中,處于核心地位的是基金管理人
13、目前,我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營(yíng)業(yè)稅。
不征收
征收10%
征收4%
征收5%
A
14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯(cuò)誤的是( )。
資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素
資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報(bào)率的資金配置方案
資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)
資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分配
B
15、基金資金清算中的交易所資金清算,在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。
T+2
T+3
T+1
T
C
16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述,不正確的是( )。
基金募集金額不低于2億元人民幣
封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
基金份額持有人不少于10000人
基金合同期限5年以上
C
持有人不少于1000人。
17、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同,將美國(guó)的基金分為( )類(lèi)。
12
33
5
43
B
18、在基金的評(píng)價(jià)中,定性分析主要用于( )。
基金經(jīng)理管理能力的分析評(píng)價(jià)
基金業(yè)績(jī)歸因分析
基金資產(chǎn)的配置效率分析
基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
A
對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法。
基金評(píng)價(jià)與投資選擇
19、我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是( )。
研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、研發(fā)部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、基金投資部制定投資組合方案
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報(bào)告
A
20、基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶(hù)進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的( )手段。
公共關(guān)系
廣告促銷(xiāo)
人員推銷(xiāo)
營(yíng)業(yè)推廣
D
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱(chēng)公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢(xún)工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專(zhuān)業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱(chēng)計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢(xún)師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱(chēng)執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論