2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（六）

　　1、( )對維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、內(nèi)部控制監(jiān)管

　　C、行業(yè)自律監(jiān)管

　　D、社會力量監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。政府監(jiān)管對維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　2、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使( )。

　�、�.審批權(quán)

　　Ⅱ.檢查權(quán)

　　Ⅲ.撤銷權(quán)

　�、�.行政處罰權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強(qiáng)制性。

　　3、( )的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)�；�金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　4、( )是整個金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管必須將其作為目標(biāo)。

　　A、保護(hù)基金管理人合法權(quán)益

　　B、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　　C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是整個金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)作為目標(biāo)。

　　5、( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時，注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　A、高效監(jiān)管原則

　　B、適度監(jiān)管原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。審慎監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時，注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確�；�金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　6、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　7、關(guān)于行業(yè)自律和政府監(jiān)管的聯(lián)系，說法錯誤的是( )。

　　A、目的一致

　　B、性質(zhì)相同

　　C、行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　　D、行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　8、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取( )等行政監(jiān)管措施和行政處罰。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.公開譴責(zé)

　�、�.暫停會員資格

　�、�.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　9、國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

　　A、信托計(jì)劃

　　B、發(fā)行股票

　　C、發(fā)行債券

　　D、IPO

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國際股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀。國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。

　　10、1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革試點(diǎn)示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在( )證券交易所上市。

　　A、香港

　　B、深圳

　　C、上海

　　D、臺灣

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段。1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革試點(diǎn)示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

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