11、下列幾種情況，不屬于再融資的是( )

　　A配股

　　B定向增發(fā)

　　C送股

　　D增發(fā)

　　參考答案：C

　　解析：配股、增發(fā)都屬于再融資。

　　12、上市公司回購(gòu)股份的方式不包括( )

　　A要約回購(gòu)

　　B場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　C場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

　　D正回購(gòu)

　　參考答案：D

　　解析：股票回購(gòu)的方式有三種：場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)、場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)和要約回購(gòu)。

　　13、通過(guò)發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時(shí)按時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是( )

　　A債券發(fā)行人

　　B債券承銷(xiāo)商

　　C債券持有人

　　D債券市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　解析：債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時(shí)按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。

　　14、下列關(guān)于固定利率債券說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )

　　A固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值

　　B固定利率債券到期日不固定

　　C通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值。

　　D固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類

　　參考答案：B

　　解析：固定利率債券到期日固定

　　15、按債券利率是否固定分類，可分為( )和浮動(dòng)利率債券

　　A累進(jìn)利率債券

　　B貼現(xiàn)債券

　　C固定利率債券

　　D復(fù)利債券

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于零息債券，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A在到期日一次性支付利息和本金

　　B在償還期內(nèi)不支付利息

　　C有一定的償還期

　　D以高于面值的價(jià)格發(fā)行

　　參考答案：D

　　解析：零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行。

　　17、債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。I信用風(fēng)險(xiǎn)II利率風(fēng)險(xiǎn)III通脹風(fēng)險(xiǎn)IV再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A I、II、III、IV

　　B I、II、III

　　C I、II、IV

　　D II、III、IV

　　參考答案：A

　　解析：債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有;信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　18、個(gè)人投資者在商業(yè)銀行購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，屬于( )交易。

　　A商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B銀行間同業(yè)拆借中心

　　C銀行間債券市場(chǎng)

　　D交易所債券市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　解析：個(gè)人投資者在商業(yè)銀行購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，屬于柜臺(tái)交易行為。

　　19、債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是( )

　　A票面利率不變

　　B利息再投資收益率不變

　　C債券市場(chǎng)價(jià)格不變

　　D計(jì)息方式不發(fā)生變化

　　參考答案：B

　　解析：券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是利息再投資收益率不變。

　　20、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，發(fā)行價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為( )

　　A5.3%

　　B4.7%

　　C8.8%

　　D6.0%

　　參考答案：C

　　解析：95=【6/(1+y)】+【106/(1+y)^2】,y=8.836%

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