2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測試題及答案14

　　1、基金管理人應(yīng)當自收到驗資報告之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人應(yīng)當自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　2、不屬于基金巨額贖回的有( )

　　A單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%

　　B單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%

　　C單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%

　　D單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　參考答案：C

　　解析：單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　3、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A 0.11

　　B 0.1

　　C 0.09

　　D 0.08

　　參考答案：B

　　解析：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　4、( )是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A認購

　　B申購

　　C贖回

　　D轉(zhuǎn)換

　　參考答案：A

　　解析：考察認購的定義

　　5、關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是( )

　　A存在前端和后端收費兩種模式

　　B后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　C前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　D前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　參考答案：A

　　解析：前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　6、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費率將以( )為基數(shù)收取。

　　A凈認購份額

　　B認購金額

　　C認購份額

　　D凈認購金額

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費率將以凈認購金額為基礎(chǔ)收取。

　　7、貨幣型基金的認購費一般為( )

　　A 0

　　B 1%---1.5%

　　C 0.01

　　D 1%以下

　　參考答案：A

　　解析：貨幣型基金一般不收取認購費。

　　8、某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為( )

　　A 9884.42

　　B 9881.42

　　C 10000

　　D 9884

　　參考答案：A

　　解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

　　認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

　　考生請注意，此類題型經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認購利息，基金份額面值視為1元。

　　9、開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點進行

　　A基金發(fā)起人

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金投資人

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金的申購和贖回與認購一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點辦理。

　　10、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的( )，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　A 0.1

　　B 0.25

　　C 0.3

　　D 0.5

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　11、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為( )元人民幣。

　　A 0.01

　　B 0.05

　　C 0.1

　　D 0.001

　　參考答案：D

　　解析：封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　12、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行( )交割，交收。

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T+0

　　參考答案：B

　　解析：我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行T+1交割，交收。

　　13、我國基金交易傭金不得高于( )，起點( )，由證券公司向投資者收取。

　　A 3%，5元

　　B 3%，15元

　　C 0.3%，5元

　　D 0.3%，15元

　　參考答案：C

　　解析：封閉式傭金交易費用的內(nèi)容。

　　14、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是()。

　　A開放式基金實行”金額申購、份額贖回”原則

　　B申購實行“已知價”原則

　　C贖回原則為“金額贖回”原則

　　D基金贖回實行“已知價”原則

　　參考答案：A

　　解析：目前，開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為：1“未知價”交易原則;2“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

　　15、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)會在( )日為投資者辦理增加或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A T+0

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　參考答案：B

　　解析：一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

　　16、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。

　　A 0.05

　　B 0.06

　　C 0.1

　　D 0.03

　　參考答案：C

　　解析：單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

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