2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)試題及答案11

　　第1題QDII基金的凈值在()披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個(gè)工作日

　　C.估值后2～3個(gè)工作日

　　D.估值后3～5個(gè)工作日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金的凈值在估值后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　第2題基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　第3題基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　第4題在銷售策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道以()為主。

　　A.基金公司直銷

　　B.獨(dú)立第三方銷售公司

　　C.銀行和券商代銷

　　D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在銷售策方面，我國(guó)基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。

　　第5題客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指()。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

　　第6題下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是()。

　　A.功能互補(bǔ)

　　B.調(diào)整范圍不同

　　C.表現(xiàn)形式相同

　　D.都是行為規(guī)范

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：法律與道德表現(xiàn)形式不同。

　　第7題下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　第8題下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D.禁止挪用

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　第9題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。