第1題從投資類型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為()。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：從投資類型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為股票型。

　　第2題()是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.互換合約

　　C.期貨合約

　　D.期權(quán)合約

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

　　第3題下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

　　A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

　　B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

　　C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)

　　D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費(fèi)，而賣方則需要繳納保證金，也會(huì)有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)。

　　第4題下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.歐式取錢指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

　　B.對(duì)期權(quán)買方來(lái)說(shuō)，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

　　C.對(duì)期權(quán)賣出者來(lái)說(shuō)，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是歐式期權(quán)。

　　第5題()允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。美式期權(quán)的買方既可以在期權(quán)到期日這一天行使期權(quán)，也可以在期權(quán)到期日之前的任何一個(gè)交易時(shí)段執(zhí)行期權(quán)。

　　第6題()是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A.利率衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.商品衍生工具

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第7題下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.交易單位又稱合約規(guī)模

　　B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　C.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　D.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較大。

　　第8題期貨市場(chǎng)最基本的功能是()。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機(jī)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.套現(xiàn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)，以及利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第9題下列不屬于期貨市場(chǎng)功能的是()。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機(jī)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.套現(xiàn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

　　第10題下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是()。

　　A.固定對(duì)固定

　　B.固定對(duì)浮動(dòng)

　　C.浮動(dòng)對(duì)固定

　　D.浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換可分為三種形式：①固定對(duì)固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和固定利息進(jìn)行交換;②固定對(duì)浮動(dòng)，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換;③浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)。即將一種貨幣的本金和浮動(dòng)利息與另一種貨幣的等價(jià)本金和浮動(dòng)利息進(jìn)行交換。

　　第11題金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

　　A.股票指數(shù)期貨

　　B.利率期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票期貨

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：率先出現(xiàn)的是外匯期貨，利率期貨和股票指數(shù)期貨也緊接著產(chǎn)生。

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　　第12題基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向()報(bào)告。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

　　告。

　　第13題下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是()。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

　　B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

　　C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

　　D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：看漲期權(quán)在執(zhí)行時(shí)，其收益等于標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之差。因此，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高。

　　第14題()年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用

　　。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

　　第15題()年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2005

　　D.2006

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：2006年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

　　第16題QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為()元人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬(wàn)

　　D.10萬(wàn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

　　第17題負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管

　　資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第18題目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)49%。

　　第19題基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　第20題中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不翅過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　第21題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　第22題下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是()

　　A.面額較小

　　B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率高

　　C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)

　　D.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有三點(diǎn):①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高;③只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)。

　　第23題短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.證券公司;有擔(dān)保

　　B.證券公司;無(wú)擔(dān)保

　　C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D.商業(yè)銀行;無(wú)擔(dān)保

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　第24題大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是()

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以4個(gè)月、6個(gè)月為主。

　　第25題大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項(xiàng)都不正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　第26題()20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A.利率衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.商品衍生工具

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)合結(jié)票據(jù)等。