2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測試題及答案1

　　1、 開放式基金所特有的風(fēng)險是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.巨額贖回風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.基金自身的管理風(fēng)險

　　2、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券基金機(jī)構(gòu)

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi)

　　B.1年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動產(chǎn)

　　B.房地產(chǎn)抵押按揭

　　C.貴重金屬

　　D.銀行存款

　　5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo)

　　B.內(nèi)控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績評估

　　6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　11、 我國只有(　　)證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.北京

　　D.天津

　　12、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　13、 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　14、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是(　　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.歷史性

　　15、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

　　參考答案：

　　1-5 BACDD　　6-10 CCDBA　　11-15 BACDD

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題