2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（11）

　　1. 對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機(jī)制，原因于(A)。P23開放基金與封閉基金不同的投資策略

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　D.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　2.開立基金銷售結(jié)算專用賬戶可選擇(D)。P18基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　A.具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機(jī)構(gòu)AB都不對

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行

　　C.中國人民銀行指定結(jié)算銀行對應(yīng)機(jī)構(gòu)可以取得資格，并未做指定

　　D.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

　　3.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是 (A)應(yīng)履行的職責(zé)。P78證監(jiān)會對于投資基金的職能證監(jiān)會是監(jiān)管機(jī)構(gòu)從業(yè)協(xié)會是自律組織

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，調(diào)解會員矛盾

　　D.中國銀監(jiān)會

　　4.開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的(B)。 P100(2)基金信息披露內(nèi)容 事實(shí)上這個開放內(nèi)容規(guī)定是針對所有基金的

　　A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

　　5.基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括(B)。P31(2)注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　A.確認(rèn)基金交易

　　B.披露基金份額凈值一共五點(diǎn)，此點(diǎn)不包括

　　C.建立投資者基金份額賬戶

　　D.保管持有人名冊

　　6.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(D)日內(nèi)編制并披露臨時報告。P113(2)基金臨時報告都應(yīng)當(dāng)在兩天內(nèi)編制報告書

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(B)。常識私募基金的理解

　　A.通過報刊、電視臺推介是私下或直接向特定群體募集的資金

　　B.通過分析會、報告會向特定對象推介只有此選項(xiàng)的推介是不“公開”的

　　C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　8.基金市場營銷的特殊性包括(D)。P140(2)基金市場營銷的特殊性五點(diǎn) 規(guī)范性;服務(wù)性;專業(yè)性;持續(xù)性;適用性

　　A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

　　B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

　　9.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中非常重要的是(A)。P174(2)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境ABCD都屬于該知識點(diǎn)細(xì)則

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

　　B.董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　C.管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)

　　D.全體員工的誠信

　　10.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(D)。P193(2)監(jiān)事會合規(guī)責(zé)任

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

　　B.會計(jì)監(jiān)督

　　C.隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

　　D.提議召開共識會可提議召開股東大會，共識會是什么鬼

　　11.關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)，以下表述正確的是(C)。P77(2)基金費(fèi)用種類8種

　　A.從贖回費(fèi)中計(jì)提基本上所有的服務(wù)性費(fèi)用都從基金財(cái)產(chǎn)中提取

　　B.從認(rèn)購費(fèi)中計(jì)提

　　C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提

　　D.從申購費(fèi)中計(jì)提

　　12.公募基金公開披露的基金信息不包括(C)。P100基金信息披露

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金管理人重大人事變動

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁細(xì)節(jié)、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度報告

　　13.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯誤的是(D)。 P111道德的自律性法律的他律性

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、職業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習(xí)慣的活動

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　14.2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原(B)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國 證券投資基金業(yè)協(xié)會。P81基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展，屬于細(xì)節(jié)

　　A.中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

　　C.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　15.依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)是(B)。P150(2)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價

　　A.低價基金風(fēng)險、中價基金風(fēng)險、高價基金風(fēng)險

　　B.低風(fēng)險基金、中風(fēng)險基金、高風(fēng)險基金

　　C.小盤基金風(fēng)險、中盤基金風(fēng)險、大盤基金風(fēng)險

　　D.貨幣基金風(fēng)險、債券基金風(fēng)險、股票基金風(fēng)險

　　16.根據(jù)投資理念分類，可以將基金分為(C)。P40投資理念分類的基金

　　A.封閉式基金與開放式基金運(yùn)作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人不能采取的措施是(A)。 P20(2)開放基金巨額贖回的處理

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù)2個開放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款此時可以暫停接受贖回申請

　　D.接受全額贖回