16.我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則下，不可能成為交易所當(dāng)日股票收盤(pán)價(jià)的是(A)。

　　A. 股票大宗交易的收盤(pán)價(jià)

　　B. 當(dāng)日該股票最后一筆交易前 1 分鐘的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C. 股票收盤(pán)的集合競(jìng)價(jià)

　　D. 前一交易日的收盤(pán)價(jià)

　　17.以下四種債券中，信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是(D)。

　　A. 2014 年大慶市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司公司債券

　　B. 中國(guó)進(jìn)出口銀行 2013 年第六期金融債券

　　C. 招商證券股份有限公司 2015 年度第十期短期融資券

　　D. 2013 年記賬式附息(二十四期)國(guó)債

　　18.下列不屬于上市公司再融資方式的是(D)。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票

　　19.債券收益率曲線不太可能出現(xiàn)的類型是(D)。

　　A. 上升曲線

　　B. 水平曲線

　　C. 下降曲線

　　D. 垂直曲線

　　20.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于(C)億美元或等值貨幣。

　　A. 10

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 20

　　21.認(rèn)為投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股的理論根據(jù)是(D)。

　　A. 過(guò)濾法則

　　B. 量化理論體系

　　C. 道氏理論

　　D. 相對(duì)強(qiáng)度理論體系

　　22.關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. “晨星風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益”也可以建立在投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上

　　B. 夏普比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險(xiǎn)獲得的報(bào)酬

　　C. “晨星風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益”以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對(duì)基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在相等的風(fēng)險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對(duì)比

　　23.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要有(A)。I.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)II.信用風(fēng)險(xiǎn)III.操作風(fēng)險(xiǎn)IV.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　24.關(guān)于基金管理費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是(C)。

　　A. 通常債券型基金管理費(fèi)率要比股票型基金管理費(fèi)率低

　　B. 基金管理費(fèi)率通常與基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相關(guān)

　　C. 管理費(fèi)與基金類型沒(méi)有關(guān)系，只與基金規(guī)模有關(guān)

　　D. 不同類別及不同國(guó)家、地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　25.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算方式，以下說(shuō)法正確的是(D)。

　　A. 只能是證券給付

　　B. 只能是現(xiàn)金結(jié)算

　　C. 認(rèn)購(gòu)結(jié)算為現(xiàn)金，認(rèn)沽結(jié)算為證券

　　D. 可以是證券給付或現(xiàn)金結(jié)算

　　26.基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組針對(duì)長(zhǎng)期停牌股票的估值技術(shù)，提出的四種方法不包括(C)。

　　A. 指數(shù)收益法B. 市場(chǎng)價(jià)格模型法C. 最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)D. 可比公司法

　　27.通常采用現(xiàn)金結(jié)算，極少進(jìn)行實(shí)物交割的衍生品合約是(A)。

　　A. 期貨合約B. 遠(yuǎn)期合約C. 期權(quán)合約D. 互換合約

　　28.關(guān)于賣(mài)空交易，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 用證券充抵保證金時(shí)，對(duì)于不同的證券，按同一折算率進(jìn)行折算

　　B. 賣(mài)空交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣(mài)出所得資金除買(mǎi)券還券外，不能用于其他用途

　　C. 融券業(yè)務(wù)同樣會(huì)放大投資收益率或損失率，如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度

　　D. 賣(mài)空交易即融券業(yè)務(wù)，指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣(mài)出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

　　29.壽險(xiǎn)公司通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有(B)的投資期限，通�？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較(B)的資產(chǎn)。

　　A.較短;高

　　B.較長(zhǎng);高

　　C.較短;低

　　D.較長(zhǎng);低

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