11(單選題)()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險

　　A合規(guī)風險 B法律風險 C損失風險 D操作風險

　　解析：正確答案”A“

　　合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

　　12(單選題)如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應(yīng)由該基金的()。

　　A管理人承擔 B托管人承擔 C投資者共同承擔 D所有參與主體共同承擔

　　解析：正確答案”C“

　　證券投資基金實行利益共享、風險共擔原則�；�金投資者是基金的所有者。

　　13(單選題)一般來講，對于那些在業(yè)務(wù)處理過程中發(fā)揮作用大、影響范圍廣的()應(yīng)進行嚴格控制。

　　A一般控制點 B關(guān)鍵控制點 C次要控制點 D特設(shè)控制點

　　解析：正確答案”B“

　　14(單選題)()是指合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A公正性原則 B客觀性原則 C專業(yè)性原則 D協(xié)調(diào)性原則

　　解析：正確答案”B“

　　客觀性原則是合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　15(單選題)是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前。對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。

　　A崗位教育 B崗前教育 C離崗教育 D崗后教育

　　解析：正確答案”B“

　　崗前教育是指在基金從業(yè)叢員就業(yè)上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。

　　16(單選題)基金監(jiān)管從內(nèi)容上不涉及()。

　　A對基金信息披露的監(jiān)管 B對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管 C對基金運作的監(jiān)管 D對基全高級管理人員的監(jiān)管

　　解析：正確答案”A“

　　基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管、對基金運作的監(jiān)管、對基金高級管理人員的監(jiān)管。

　　17(單選題)下列不是基金市場營銷特征的有()

　　A持續(xù)性 B適用性 C規(guī)范性 D廣泛性

　　解析：正確答案”D“

　　基金市場營銷的特征是規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性

　　18(單選題)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有()。

　　A營銷保險策略 B固定比例投資組合保險策略 C債券保險策略 D股票保險策略

　　解析：正確答案”B“

　　19(單選題)按照《基金法》的規(guī)定，以下()不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) B按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會 C分享基金財產(chǎn)收益 D隨時查閱基金資產(chǎn)狀況

　　解析：正確答案”D“

　　20(單選題)ETF的特點不包括()。

　　A被動操作的指數(shù)型基金 B獨特的實物申購贖回機制 C一級市場與二級市場并存的交易制度 DETF的復(fù)制效果不好

　　解析：正確答案”D“

　　ETF的3個特點:被動操作的指數(shù)型基金;獨特的實物申購贖回機制;一級市場與二級市場并存的交易制度。

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