2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習及答案（4）

　　1.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　2.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于( 　)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　3.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.是獨立的法人機構(gòu) B.依據(jù)基金合同營運基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對較小 D.是不具有獨立法人的機構(gòu) 答案：A

　　4.在基金管理人企業(yè)風險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風險偏好 B.全體員工對公司的忠誠度

　　C.道德價值觀和勝任能力 D.風險管理戰(zhàn)略 答案：A

　　5.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.QDII基金投資境外基金，應披露基金與境外基金之間的費率安排

　　B.在QDII基金開放申購、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準 答案：D

　　6.關(guān)于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

　　B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書

　　C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計

　　D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值 答案：D

　　7.下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是(　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B

　　8.(　 )負責基金資產(chǎn)的保管。

　　A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：D

　　9.投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近( 　)來與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.24個月 答案：B

　　10.基金合同特別約定的事項不包括(　)。

　　A.基金運作方式 B.基金當事人的權(quán)利義務

　　C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式 答案：A

　　11.基金產(chǎn)品風險等級不包括(　)。

　　A.低風險等級 B.特殊風險等級 C.中風險等級 D.高風險等級 答案：B

　　12.基金份額登記機構(gòu)應妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( 　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20 答案：D

　　13.關(guān)于LOF份額的認購，下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

　　B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點

　　C.LOF份額認購方式為場內(nèi)認購和場外認購

　　D.LOF的場內(nèi)認購需具有滬、深證券賬戶 答案：D

　　14.(　)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn) B.金融服務機構(gòu) C.儲蓄類資產(chǎn) D.融資類資產(chǎn) 答案：A

　　15.公司(　)和(　)獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。

　　A.督察長;獨立董事 B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 答案：C

　　16.下列關(guān)于金融市場的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場所分為期貨市場和現(xiàn)貨市場

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場

　　C.按交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場 答案：A

　　17.QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括(　)。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

　　B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額除可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

　　D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點確定QDII基金份額面值的大小 答案：D

　　18.我國的證券投資基金均為(　)。

　　A.封閉式基金 B.開放式基金 C.契約型基金 D.公司型基金 答案：C

　　19.下列不屬于封閉式基金份額上市交易應當符合的條件的是(　)。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定 B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人 答案：C

　　20.根據(jù)(　)，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　A.債券發(fā)行者 B.債券到期日 C.債券投資對象 D.債券信用等級 答案：A