2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（3）

　　1、下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是(　　)。

　　A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值 B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　C.認購費用=認購金額+凈認購金額 D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額 答案：C

　　2、(　誠實守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé) B.廉潔公正 C.誠實守信 D.忠誠敬業(yè) 答案：C

　　3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6 B.18 C.24 D.36 答案：D

　　4、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3 C.3：2 D.5;3 答案：C

　　5、(　基金客戶服務(wù)　)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù) B.基金銷售服務(wù) C.基金理財服務(wù) D.基金投資服務(wù) 答案：A

　　6、能夠進行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金 B.LOF C.傘形基金 D.ETF 答案：D

　　7、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( 　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案：C

　　8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu) B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份額持有人 答案：A

　　9、合規(guī)管理的(　 　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性 B.協(xié)調(diào)性 C.公正性 D.健全性 答案：B

　　10、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

　　A.最大申購、最大贖回 B.最大申購、最小贖回

　　C.最小申購、贖回份額 D.最小申購、贖回份額

　　11.基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.真實性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.易得性原則 答案：D

　　12.(職業(yè)道德)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。

　　A.個人道德 B.直接道德 C.職業(yè)道德 D.對外道德 答案：C

　　13.可細分為短債基金、信用債基金的基金是(　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 B.普通債券型基金

　　C.契約型基金 D.公司型基金 答案：A

　　14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息溝通 B.內(nèi)部監(jiān)控 C.控制活動 D.控制環(huán)境 答案：A

　　15.(　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　A.契約型基金 B.公司型基金 C.開放式基金 D.封閉式基金 答案：D

　　16.基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　)。

　　A.客觀、準(zhǔn)確、完整 B.認真、誠信、完整、規(guī)范

　　C.獨立、準(zhǔn)確、客觀 D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧 答案：D

　　17.下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險、收益的排序中，正確的是(　)。

　　A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金

　　C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金 答案：B

　　18.(　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機構(gòu) B.基金自律組織 C.基金評價機構(gòu) D.基金份額登記機構(gòu) 答案：A

　　19.根據(jù)(　 )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式 B.投資目標(biāo) C.運作方式 D.投資對象 答案：B

　　20.( 金融機構(gòu) )是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。

　　A.政府 B.非金融機構(gòu) C.金融機構(gòu) D.證券公司 答案：C

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