2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（7）_第2頁

來源：華課網(wǎng)校 [2018年9月28日] 【大中小】

　　11. 申請設(shè)立證券投資基金時，基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報材料包括(ABCD)。

　　A.發(fā)起協(xié)議B.基金契約C.托管協(xié)議D.招募說明書

　　12. 股票、債券型基金的申購贖回原則有(AC)

　　A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

　　13. 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定(AD)

　　A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延期贖回D.部分延期贖回

　　14. 開放式基金的非交易過戶包括(ABCD)。

　　A.繼承B.司法強(qiáng)制執(zhí)行C.捐贈D.基金的無償劃撥

　　15. ETF 申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的(ABCD)。

　　A.現(xiàn)金差額B.其他對價C.組合證券D.現(xiàn)金替代

　　16. 境內(nèi)基金管理公司申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(ACD)。

　　A.凈資產(chǎn)不少于 2 億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于 200 億元人民幣

　　B.具有 5 年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于 2 名

　　C.具有 3 年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗人員不少于 3 名

　　D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　17. QDII 基金申購與贖回的原則是(AC)。

　　A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

　　18. 通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，從而消除(BD)問題

　　帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。

　　A.道德困境B.逆向選擇C.過度競爭D.道德風(fēng)險

　　19. 基金管理人編制基金(BCD)，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和

　　基金上市的證券交易所備案。

　　A.臨時報告B.年度報告C.半年度報告D.季度報告

　　20. 為明確信息披漏義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報告

　　的扉頁中就(ABCD)方面做出提示。

　　A.管理人和托管人的披漏責(zé)任

　　B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　C.投資風(fēng)險提示

　　D.年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題