16. 境內(nèi)基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.凈資產(chǎn)不少于 2 億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管 理規(guī)模不少于 200 億元人民幣

　　B.具有 5 年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少 于 2 名

　　C.具有 3 年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)人員不少于 3 名

　　D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　17. QDII 基金申購與贖回的原則是()。

　　A.“未知價(jià)”交易原則B.“已知價(jià)”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

　　18. 通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開，從而消除()問題 帶來的低效無序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。

　　A.道德困境B.逆向選擇C.過度競(jìng)爭(zhēng)D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　19. 基金管理人編制基金()，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時(shí)分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和 基金上市的證券交易所備案。

　　A.臨時(shí)報(bào)告B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.季度報(bào)告

　　20. 為明確信息披漏義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告 的扉頁中就()方面做出提示。

　　A.管理人和托管人的披漏責(zé)任

　　B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

　　21. 基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有()

　　A.上市基金前 10 名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

　　D.基金持有人的住所

　　22. 有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)，說法正確的有()。

　　A.組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　23. 《公司法》的核心在于保護(hù)()的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

　　A.公司B.股東C.經(jīng)理D.債權(quán)人

　　24. 在申購價(jià)格的確定中，基金管理人接到投資人的購買中請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按()作為申購價(jià) 格

　　A.當(dāng)日公布的基金單位凈值

　　B.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購費(fèi)用

　　C.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購費(fèi)用加其他附加費(fèi)用

　　D.以上都不正確

　　25. 基金的日常監(jiān)管由()來具體實(shí)施。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)基金部B.證監(jiān)局

　　C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

　　26. 根據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》，信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī) 構(gòu)適用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括()。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　27. 基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為()。

　　A.在銷售活動(dòng)中為他人牟取不正當(dāng)利益 B.以吸引客戶為目的，向他人提供基金未公開的信息

　　C.接受投資者全權(quán)委托 D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　28. 為使得基金合同生效，有關(guān) QDII 基金首次募集應(yīng)符合的條件的說法，正確的有()。

　　A.只能以人民幣募集

　　B.募集金額不少于 2 億元人民幣

　　C.開放式基金份額持有人不少于 200 人，封閉式基金份額持有人不少于 1000 人

　　D.按統(tǒng)一的面值 1 元進(jìn)行募集

　　29. 在 ETF 的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為()

　　A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購B.集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購 C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　30. 設(shè)立封閉式基金主要程序有：()。

　　A. 確定基金發(fā)起人，擬定基金方案B.提交設(shè)立基金的相關(guān)文件

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核與批準(zhǔn)D.基金的發(fā)行

　　參考答案：

　　1. ABCD2. ABCD3. ABD4. ABCD5. ABCD6. ABCD7. ABCD8. ABCD9. ABD10. B

　　11. ABCD12. AC13. AD14. ABCD15. ABCD16. ACD17. AC18. BD19. BCD20. ABCD

　　21. ABC22. ABD23. ABD24. B25. ABCD26. ACD27. ABCD28. BC29. A30. ABC

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