(11)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金(　　)設(shè)立。

　　A. 大成創(chuàng)新

　　B. 大成優(yōu)選

　　C. 華安創(chuàng)新

　　D. 南方優(yōu)選

　　(12)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于(　)元人民幣。

　　A. 5000萬

　　B. 2000萬

　　C. 1000萬

　　D. 1億

　　(13)混合型基金的風(fēng)險一般(　　)股票型基金，(　　)債券型基金。

　　A. 高于，低于

　　B. 高于，高于

　　C. 低于，高于

　　D. 低于，低于

　　(14)以下風(fēng)險不屬于國內(nèi)股票型基金的投資風(fēng)險的有(　　)

　　A. 系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C. 基金管理運作風(fēng)險

　　D. 匯率風(fēng)險

　　(15)我國目前已形成以(　)為核心、覆蓋主要基金活動、多層次的基金法規(guī)體系。

　　A. 《證券投資基金法》

　　B. 《人民共和國信托法》

　　C. 《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　D. 《基金托管資格管理辦法》

　　(16)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項?(　)

　　A. 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　C. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查的方式和方法

　　D. 基金銷售人員的管理監(jiān)督和投訴機制

　　(17)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn)健不包括(　)。

　　A. 基金合同

　　B. 招募說明書

　　C. 基金托管協(xié)議

　　D. 基金上市交易公告書

　　(18)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計劃最為接近，風(fēng)險收益配比與投資者自己風(fēng)險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的(　)的原則。

　　A. 差異性

　　B. 適用性

　　C. 趨同性

　　D. 類別型

　　(19)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則(　)。

　　A. 合法、合規(guī)性原則

　　B. 健全性原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

　　(20)下列哪項歸屬于基金投資運作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)(　)。

　　A. 基金的交易

　　B. 基金的績效衡量

　　C. 基金的資產(chǎn)估值

　　D. 基金的會計核算

　　參考答案：

　　(1) :A(2) :B(3) :A(4) :C(5) :B(6) :A(7) :A(8) :A(9) :D(10) :C

　　(11) :B(12) :A(13) :C(14) :D(15) :A(16) :D(17) :D(18) :B(19) :A(20) :B

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