(11)基金管理人內(nèi)部控制的( B)要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(12)( )是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷售業(yè)務(wù)

　　D. 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

　　(13)《人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于( )實施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是(C )。

　　A. 發(fā)行市場和交易市場

　　B. 一級市場和二級市場

　　C. 有形市場和無形市場

　　D. 初級市場和次級市場

　　(15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義(A )

　　A. 切實保障證券公司利益的需要

　　B. 是維護市場良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按( )為基礎(chǔ)收取

　　A. 認購金額

　　B. 認購份額

　　C. 認購利息

　　D. 凈認購金額

　　(17)證券市場以( C )方式實現(xiàn)籌資和投資的對接。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 發(fā)行和交易

　　D. 分紅

　　(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過( )天。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 360

　　D. 397天

　　(19)( )的實質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。

　　A. 目標(biāo)市場細分

　　B. 目標(biāo)市場選擇

　　C. 目標(biāo)市場檢測

　　D. 目標(biāo)市場定位

　　(20)美國證券市場開始于：( C )。

　　A. 買賣股票

　　B. 買賣公司債券

　　C. 買賣政府債券

　　D. 買賣期貨

　　熱點資訊：2018年10月基金從業(yè)資格證考試報名入口

　　報名條件 | 考試科目 | 報名問題須知 違紀(jì)處理辦法

　　2018年基金從業(yè)人員資格考試時間10月20日

　　華課網(wǎng)校課程：基金從業(yè)全科VIP班：證券投資基金上與下冊，課堂練習(xí)+課件下載+移動課程+WORD講義等你來學(xué)!

　　加入華課網(wǎng)�；�金從業(yè)群：515107172 關(guān)注2018年基金從業(yè)資格考試備考信息

掃碼加群