2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)（14）

　　第1題：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的(　　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶(hù)需求

　　B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)資料

　　C.研究市場(chǎng)行情

　　D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)(　　)。

　　A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

　　B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

　　C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類(lèi)中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

　　第6題：某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第7題：我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　)。

　　Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　�、�.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

　�、�.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類(lèi)基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第8題：基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　�、�.保障投資人利益原則

　　Ⅱ.適度監(jiān)管原則

　�、�.高效監(jiān)管原則

　　Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題：貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

　　C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第10題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢(xún)服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

　　第11題:以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　參考答案：A

　　第12題:下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　)。

　�、�.發(fā)售基金

　　Ⅱ.公布基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他相關(guān)文件

　�、�.提交備案申請(qǐng)

　�、�.資金存人專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第13題:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

　　A.公平、公開(kāi)、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　參考答案：B

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題

　　第14題:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以(　)營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。

　　A.MIS

　　B.網(wǎng)絡(luò)

　　C.4Ps

　　D.4C

　　參考答案：C

　　第15題:以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開(kāi)設(shè)投資者教育專(zhuān)欄、制作專(zhuān)題節(jié)目、舉辦各類(lèi)咨詢(xún)活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看.可分為座談會(huì)和講座兩種形式

　　C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶(hù)和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展了投資者教育工作

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開(kāi)展有聲有色的投資者教育工作

　　參考答案：B

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　　報(bào)名條件 | 考試科目 | 報(bào)名問(wèn)題須知 違紀(jì)處理辦法

　　2018年基金從業(yè)人員資格考試時(shí)間10月20日

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