16、 下列有關(guān)組合型消極投資策略的說法，正確的是( )。

　　A.該策略重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險控制

　　B.是一種以現(xiàn)實(shí)市場投資組合業(yè)績?yōu)椤�管理目�?biāo)的投資組合

　　C.可以擴(kuò)展到基金型股票投資策略的實(shí)施過程中

　　D.不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：組合型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，因而不存在“價值低估”或“價值高估”的股票，并不試圖對此區(qū)分。

　　17、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　B.調(diào)增基金管理費(fèi)用

　　C.更換基金管理人或者基金托管人

　　D.提前終止基金合同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　18、 用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度的風(fēng)險是( )。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.再投資風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.贖回風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：流動性風(fēng)險主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度。在實(shí)踐中，可以根據(jù)某種債券的買賣差價來判斷其流動性風(fēng)險的大小。

　　19、 在證券投資基金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　20、 ( )反映了兩個證券收益率之間的走向關(guān)系。

　　A.證券投資組合的期望收益率

　　B.協(xié)方差

　　C.證券各自的方差

　　D.證券各自的權(quán)重

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　21、 ( )，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A.20世紀(jì)90年代末

　　B.20世紀(jì)80年代以后

　　C.20世紀(jì)60年代以后

　　D.20世紀(jì)40年代以后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展，基金業(yè)的快速擴(kuò)張成為一種國際性的現(xiàn)象。

　　22、 基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng)( )核準(zhǔn)后予以公告，同時報告中國證監(jiān)會。

　　A.基金上市的證券交易所

　　B.基金份額持有人大會

　　C.中國人民銀行

　　D.證券業(yè)協(xié)會 來源：考試大的美女編輯們

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書!經(jīng)基金上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告，同時報告中國證監(jiān)會。

　　23、 合理的基金費(fèi)用可以從( )中支付。

　　A.管理人收益

　　B.托管人收益

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.投資人受益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　24、 甲投資者投資10000元認(rèn)購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為( )份。

　　A.9900

　　B.9901

　　C.9900.99

　　D.10000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　25、 證券投資基金市場營銷的中心是( )。

　　A.確定目標(biāo)客戶

　　B.擴(kuò)大銷量

　　C.利潤最大化

　　D.分割市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：確定目標(biāo)客戶是證券投資基金市場營銷的中心，基金公司的一切營銷活動都圍繞這一中心展開。

　　26、 目前，我國貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般為( )。

　　A. 1%～5%

　　B.1%以下

　　C.5%以下

　　D.0

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d {來源：考{試大}

　　27、 ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法，保留小數(shù)點(diǎn)后( )。

　　A. 2位

　　B.5位

　　C.7位

　　D.8位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、 基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )。

　　A. 2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的三分之一。

　　29、 市場競爭越激烈，基金費(fèi)率通常( )。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.波動越大

　　D.無變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：市場環(huán)境是基金產(chǎn)品定價的第二個考慮因素。市場競爭越激烈，為有效獲取市場份額，基金費(fèi)率通常會越低。

　　30、 采用( )策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買人股票。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　D.投資組合保險策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：恒定混合策略對資產(chǎn)配置的調(diào)整并非基于資產(chǎn)收益率的變動，而是假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒有大的改變，因而最優(yōu)投資組合的配置比例不變。恒定混合策略在下降時買入股票并在上升時賣出股票，其支付曲線為凹型。

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