11、基金監(jiān)管的首要目標是()。

　　A、保護投資人利益

　　B、保護基金管理人利益

　　C、保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D、規(guī)范證券投資基金活動

　　正確答案：A

　　【解析】基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益。

　　12、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、國家工商管理局

　　正確答案：B

　　【解析】中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　13、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指()。

　　A、QDⅡ基金

　　B、ETF基金

　　C、ETF聯(lián)接基金

　　D、LOF基金

　　正確答案：A

　　【解析】QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　14、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、及時性原則

　　D、客觀性原則

　　正確答案：D

　　【解析】客觀性原則，是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　15、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B、基金的投資方向

　　C、基金的運作方向

　　D、基金的投資基本要素

　　正確答案：A

　　【解析】基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　　16、證券投資基金投資的起點是()。

　　A、基金募集

　　B、基金交易

　　C、注冊登記

　　D、基金變更

　　正確答案：A

　　【解析】基金募集是證券投資基金投資的起點。

　　17、()是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案：C

　　【解析】金融機構(gòu)是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

　　18、開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A、每日

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每季度

　　正確答案：A

　　【解析】開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　19、目前，LOF的交易在()進行。

　　A、深圳交易所

　　B、登記結(jié)算公司

　　C、上海交易所

　　D、指定代銷網(wǎng)點

　　正確答案：A

　　【解析】本題考查LOF份額的上市交易。

　　20、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括()。

　　A、制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B、對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　C、對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　D、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

　　正確答案：C

　　【解析】選項C屬于證券交易所的職責(zé)

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