16、有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是(　)。

　　A、144A私募存托憑證

　　B、二級(jí)存托憑證

　　C、三級(jí)存托憑證

　　D、一級(jí)存托憑證

　　17、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為(　)，最長(zhǎng)為(　)，自發(fā)行結(jié)束之日起(　)后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A、1年，3年，6個(gè)月

　　B、1年，6年，6個(gè)月

　　C、2年，6年，6個(gè)月

　　D、2年，6年，12個(gè)月

　　18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、一般高于相同條件的普通債券的票面利率

　　B、可轉(zhuǎn)換債券可以半年付息一次

　　C、可轉(zhuǎn)換債券可以一年付息一次

　　D、可轉(zhuǎn)換債券3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

　　19、可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣(mài)回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定，指的是(　)。

　　A、轉(zhuǎn)換期限

　　B、轉(zhuǎn)換面值

　　C、回售條款

　　D、贖回條款

　　20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、純粹債券價(jià)值來(lái)自債券利息收入

　　B、轉(zhuǎn)換價(jià)值指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價(jià)值

　　C、轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，須視普通股的價(jià)格高低而定

　　D、股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降

　　21、按照(　)分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證及其他權(quán)證。

　　A、標(biāo)的資產(chǎn)

　　B、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

　　C、持有人權(quán)利的性質(zhì)

　　D、行權(quán)時(shí)間

　　22、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)

　　B、歐式權(quán)證可在失效日之前行權(quán)

　　C、美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)

　　D、百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題

　　23、關(guān)于權(quán)證的價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在其有效期內(nèi)具有價(jià)值

　　B、認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般低于其行權(quán)價(jià)格

　　C、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值等于認(rèn)購(gòu)差價(jià)乘以行權(quán)比例

　　D、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值等于0

　　24、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　25、關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響

　　26、關(guān)于IPO，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、IPO指的是首次公開(kāi)發(fā)行

　　B、IPO需要經(jīng)過(guò)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)

　　C、IPO通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票

　　D、IPO是擬上市公司首次面向特定投資者發(fā)行股票籌集資金的過(guò)程

　　27、股票拆分對(duì)(　)沒(méi)有影響。

　　A、股東權(quán)益總額

　　B、股票價(jià)格

　　C、每股面值

　　D、每股盈余

　　28、股票回購(gòu)的方式不包括(　)。

　　A、要約回購(gòu)

　　B、邀請(qǐng)回購(gòu)

　　C、場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　D、場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

　　29、關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、一旦發(fā)生行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份總數(shù)一定會(huì)增加

　　B、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)

　　C、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)

　　D、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，公司發(fā)行在外的股份增加

　　30、下列選項(xiàng)中，不屬于基本面分析的是(　)。

　　A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　B、行業(yè)分析

　　C、技術(shù)分析

　　D、公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析