2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎知識習題及答案（13）

　　【單選】市場營銷運作管理首先要解決的是( )

　　· 銷售什么產(chǎn)品

　　· 產(chǎn)品定價或基金費率

　　· 渠道選擇

　　· 促銷手段

　　參考答案：A題目解析：四大要素第一----產(chǎn)品

　　參考頁碼：P139

　　考查知識點：基金市場營銷的主要內(nèi)容

　　【多選】現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有( )

　　· LOF

　　· ETF

　　· 創(chuàng)新型封閉式

　　· 分級基金

　　參考答案：ABCD題目解析：識記題

　　考查知識點：我國基金的類型

　　【判斷】證券交易所及其派出機構(gòu)對基金銷售活動實施監(jiān)督管理,行業(yè)協(xié)會對基金銷售活動也應進行自律管理( )

　　參考答案：錯誤]

　　題目解析：只有證交所及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督

　　考查知識點：基金銷售機構(gòu)行為監(jiān)督

　　【單選】目前,我國的開放式基金于( )估值。

　　· 每個交易日

　　· 每個交易日的次日

　　· 每周

　　· 每半個月

　　參考答案：A題目解析：開放式基金每個交易日估值

　　考查知識點：估值頻率

　　【單選】對基金資產(chǎn)中的股票進行估值,應遵循的原則錯誤的是( )

　　· 配股和新發(fā)股,按成本估值

　　· 存在活躍市場且估值日有市價的情況下,應采用市價確定投資的公允價值

　　· 不存在活躍市場的情況下,應采用估值技術確定投資的公允價值

　　· 基金管理公司應根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反應公允價值的價格估值

　　參考答案：D題目解析：在所有估值原則都不能反映公允價值的時候才與托管銀行進行商定

　　考查知識點：基金的估值原則

　　【單選】資本證券是有價證券的主要形式,它反映了持有人的( )

　　· 商品使用權

　　· 收入請求權

　　· 貨幣索取權

　　· 商品所有權

　　參考答案：B題目解析：掌握，資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券,其持有人有一定的收入請求權;貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券;商品證券是指證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。

　　考查知識點：證券與證券市場概述之有價證券

　　【單選】現(xiàn)行《人民共和國公司法》的施行日期為( )

　　· 2006年1月1日

　　· 2006年6月1日

　　· 2007年1月1日

　　· 2007年6月1日

　　參考答案：A 題目解析：2006年1月1日

　　考查知識點：我國證券市場的發(fā)展

　　【多選】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務應滿足的條件包括( )

　　· 注冊資本不低于3000萬元人民幣

　　· 最近三年沒有代理投資者從事證券買賣的行為

　　· 高級管理人員取得基金從業(yè)資格

　　· 持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上會計年度

　　參考答案：BCD題目解析：注冊資本不低于2000萬元人民幣

　　考查知識點：基金銷售機構(gòu)準入條件

　　【判斷】證券公司短期融資債是指證券公司以短期融資為目的,在企業(yè)間債券市場發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券( )

　　參考答案：錯誤

　　題目解析：證券公司短期融資債券只能在銀行間債券市場發(fā)行和交易

　　考查知識點：債券特征

　　【單選】我國的證券投資者一般不采用( )的方式認購ETF。

　　· 場內(nèi)現(xiàn)金認購

　　· 場外現(xiàn)金認購

　　· 網(wǎng)上現(xiàn)金認購

　　· 網(wǎng)下組合證券認購

　　參考答案：C題目解析：我國的投資者一般采用場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購和網(wǎng)上組合證券認購、網(wǎng)下組合證券認購四種方式

　　考查知識點：基金的認購

　　【單選】按投資主體的不同性質(zhì),股票的分類中不包括( )

　　· 國家股

　　· 機構(gòu)股

　　· 法人股

　　· 社會公眾股

　　參考答案：B題目解析：掌握

　　考查知識點：我國股票的類型

　　【多選】金融時報證券交易所指數(shù)包括( )

　　· 30種股票指數(shù)

　　· 50種股票指數(shù)

　　· 100種股票指數(shù)

　　· 500種股票指數(shù)

　　參考答案：ACD題目解析：熟悉

　　考查知識點：證券交易市場的運行之股票價格指數(shù)

　　【單選】市場營銷運作管理首先要解決的是( )

　　· 銷售什么產(chǎn)品

　　· 產(chǎn)品定價或基金費率

　　· 渠道選擇

　　· 促銷手段

　　參考答案：A題目解析：四大要素第一----產(chǎn)品

　　參考頁碼：P139

　　考查知識點：基金市場營銷的主要內(nèi)容

　　【多選】現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有( )

　　· LOF

　　· ETF

　　· 創(chuàng)新型封閉式

　　· 分級基金

　　參考答案：ABCD題目解析：識記題

　　考查知識點：我國基金的類型

　　【判斷】證券交易所及其派出機構(gòu)對基金銷售活動實施監(jiān)督管理,行業(yè)協(xié)會對基金銷售活動也應進行自律管理( )

　　參考答案：錯誤]

　　題目解析：只有證交所及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督

　　考查知識點：基金銷售機構(gòu)行為監(jiān)督

　　【單選】目前,我國的開放式基金于( )估值。

　　· 每個交易日

　　· 每個交易日的次日

　　· 每周

　　· 每半個月

　　參考答案：A題目解析：開放式基金每個交易日估值

　　考查知識點：估值頻率

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》預測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》預測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預測試卷(一)	做題

　　【單選】對基金資產(chǎn)中的股票進行估值,應遵循的原則錯誤的是( )

　　· 配股和新發(fā)股,按成本估值

　　· 存在活躍市場且估值日有市價的情況下,應采用市價確定投資的公允價值

　　· 不存在活躍市場的情況下,應采用估值技術確定投資的公允價值

　　· 基金管理公司應根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反應公允價值的價格估值

　　參考答案：D題目解析：在所有估值原則都不能反映公允價值的時候才與托管銀行進行商定

　　考查知識點：基金的估值原則

　　【單選】資本證券是有價證券的主要形式,它反映了持有人的( )

　　· 商品使用權

　　· 收入請求權

　　· 貨幣索取權

　　· 商品所有權

　　參考答案：B題目解析：掌握，資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券,其持有人有一定的收入請求權;貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券;商品證券是指證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。

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