2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案（10）

　　1.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( ),副總經(jīng)理( )。

　　A.—人;若干人 B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人 D.若干人;兩人

　　2.( )是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　3.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

　　A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)査，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　4.( )是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A.公正性原則 B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　5.下列關(guān)于合規(guī)投拆處理說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

　　B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)査準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投拆信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投拆也隨之變得越來越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投拆處理流程

　　6.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　7.( )原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核査時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則

　　C.公正性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　8.( )是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

　　A.合法獨(dú)立性 B.合規(guī)獨(dú)立性

　　C.隔離性 D.分離性

　　9.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失 D.減少基金持有人的損失

　　10.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨(dú)立性原則 B.公正性原則

　　C.利益性原則 D.協(xié)調(diào)性原則