2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案（7）

　　1、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說法錯(cuò)誤的是(B)。

　　A、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　B、基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　C、評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

　　D、過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

　　2、基金宣傳推介材料要求報(bào)備的內(nèi)容不包括(D)。

　　A、基金管理公司高級(jí)管理人員合規(guī)性復(fù)核意見

　　B、基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

　　C、基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

　　D、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告

　　3、基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)(B)。

　　A、充分說明保本基金的收益率

　　B、充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)

　　D、充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　4、基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時(shí)，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A、安全保護(hù)

　　B、分權(quán)制約

　　C、身份驗(yàn)證

　　D、方便快捷

　　5、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，描述錯(cuò)誤的是(C)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)

　　B、公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化

　　C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估

　　D、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告

　　6、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，

　　以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。

　　A、經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

　　B、員工道德素質(zhì)

　　C、公司治理結(jié)構(gòu)

　　D、公司技術(shù)系統(tǒng)

　　7、下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是(C)。

　　A、內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　B、內(nèi)部控制是一個(gè)過程

　　C、內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　D、內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊(cè)，而是滲透到公司活動(dòng)之中的一系列活動(dòng)

　　8、根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要

　　進(jìn)行崗位分離的是(D)。

　　A、授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位

　　B、執(zhí)行崗位和審核崗位

　　C、保管崗位和記賬崗位

　　D、咨詢崗位和審核崗位

　　9、關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A、公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)

　　B、公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體

　　C、公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任

　　D、不同基金之間在名冊(cè)登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立

　　10、基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為(C)。

　　A、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制作

　　B、基金銷售人員自己制作

　　C、基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作

　　D、有資質(zhì)的的理財(cái)顧問制作

　　11、基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。

　　A、通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

　　B、會(huì)計(jì)監(jiān)督

　　C、提議召開董事會(huì)

　　D、隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

　　12、目前，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。

　　A、期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　B、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　C、證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售資格

　　D、信托公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　13、對(duì)于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于(C)。

　　A、如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B、封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　C、如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

　　D、封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　14、基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金份額持有人

　　C、基金托管人

　　D、基金管理人

　　15、基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

　　A、基金不直接投資股票市場(chǎng)

　　B、基金不直接投資債券市場(chǎng)

　　C、基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資

　　D、基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

　　16、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括(D)等。

　　A、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B、目標(biāo)、原則、方式、手段

　　C、目標(biāo)、體制、手段、方式

　　D、目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　A、拘留

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、檢查

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題