2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案（4）

　　1、依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為(　　)。

　　A、證券公司

　　B、信托投資公司

　　C、基金管理公司

　　D、商業(yè)銀行

　　[答] A B C

　　2、下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是(　　)。

　　A、發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B、起草基金契約

　　C、撰寫招募說明書

　　D、取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)

　　[答] A B C D E

　　3、下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是(　　)。

　　A、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金

　　B、取得基金收益

　　C、轉(zhuǎn)讓基金單位

　　D、參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

　　[答] A B C D E

　　4、基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(　　)億元。

　　A、3

　　B、2

　　C、1

　　D、4

　　[答] A

　　5、設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近(　　)年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　[答] C

　　6、公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括(　　)。

　　A、健全性原則

　　B、獨(dú)立性原則

　　C、相互制約原則

　　D、成本效益原則

　　[答] A B C D

　　7、公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括(　　)。

　　A、全面性原則

　　B、審慎性原則

　　C、有效性原則

　　D、實(shí)時(shí)性原則

　　[答] A B C D

　　8、全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是(　　)。

　　A、一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

　　B、相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C、內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　D、會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　[答] A B C