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2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（20）

來(lái)源：華課網(wǎng)校 [2018年8月29日] 【大中小】

2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（20）

　　1、廣義的有價(jià)證券包括：(BCD )

　　A.虛擬證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：(ACD )

　　A.公司(企業(yè))證券

　　B.法人證券

　　C.金融證券

　　D.政府證券

　　3、有價(jià)證券具有：(BD )

　　A.投資性

　　B.收益性

　　C.融資性

　　D.流動(dòng)性

　　4、股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：(BD )

　　A.公司的所有制性質(zhì)

　　B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平

　　C.公司的存續(xù)期限

　　D.政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

　　5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：( ABD)

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.私募基金

　　D.社會(huì)公益基金

　　6、影響債券利率的因素有：( ACD)

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.商業(yè)銀行1年期定期存款利率

　　C.發(fā)行人的信用狀況

　　D.債券期限長(zhǎng)短

　　7、證券投資基金的主要特征是( ABCD)

　　A、集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

　　B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　8、證券投資基金的集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理表現(xiàn)在(ABC )

　　A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本

　　B、基金管理人一般擁有大量的專(zhuān)業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的跟蹤與分析

　　C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　D、集中研究基金收益分配

　　9、基金的當(dāng)事人包括(ACD )

　　A、份額持有者

　　B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C、托管人

　　D、管理人

　　10、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)(ABD )

　　A、美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛

　　B、開(kāi)放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

　　C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散

　　D、越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源

　　11、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為(ABC )幾大類(lèi)。

　　A、國(guó)內(nèi)股票型基金 B、國(guó)外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

　　12、關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是(ABD )。

　　A、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買(mǎi)賣(mài)股票活躍程度的指標(biāo)

　　B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比

　　C、周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時(shí)間

　　D、一般來(lái)說(shuō)，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期持有

　　13、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別(ABC )。

　　A、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券 B、債券型基金沒(méi)有確定的到期日

　　C、投資風(fēng)險(xiǎn)不同 D、投資對(duì)象完全不同

　　14、債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(ABCD )。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　15.在基金市場(chǎng)上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，將基金市場(chǎng)的參與者分為(ABC )三大類(lèi)。

　　A.基金當(dāng)事人 B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)管和自律組織 D.基金公司

　　16.按照《基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：(ABCD )。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　17.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循( ACD)。

　　A.健全性原則和有效性原則 B.適當(dāng)控制原則

　　C.相互制約原則 D.成本效益原則

　　18.基金管理公司內(nèi)部控制的基本要素包括(ABC )。

　　A.控制環(huán)境 B.信息溝通

　　C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D.人員變動(dòng)

　　19.基金的主要收益來(lái)源有( BCD)。

　　A.股票的紅利收益

　　B.債券利息收入

　　C.資本利得收入

　　D.銀行存款利息收入

　　20.基金的運(yùn)作主要包括：ACD

　　A. 基金營(yíng)銷(xiāo)

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運(yùn)作

　　D. 基金后臺(tái)管理

　　21.基金收入中的利息收入主要包括(ABCD )。

　　A.債券利息收入

　　B.資產(chǎn)支持證券利息收入

　　C.存款利息收入

　　D.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

　　22.基金收入中的投資收益包括( AB)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益

　　B.因股票、基金投資等獲得的股利收益

　　C.存款利息收入

　　D.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

　　23.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征主要有(BCD )。

　　A.排他性 B. 專(zhuān)業(yè)性

　　C.服務(wù)性 D. 持續(xù)性

　　24.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容主要包括(ABCD )。

　　A. 營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析

　　B. 目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定

　　C. 基金營(yíng)銷(xiāo)的管理

　　D. 營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì)

　　25.在營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的諸多因素中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注因素有(ACD )。

　　A.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)本身的情況

　　B.上市公司的經(jīng)營(yíng)情況

　　C.影響投資者決策的因素

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)管

　　26.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，主要包括分析投資者的( ABCD)

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.投資規(guī)模

　　C.對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求. D.對(duì)投資資金安全性的要求

　　27. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、(ABCD )等步驟。

　　A.核準(zhǔn) B.發(fā)售 C.備案 D.公告

　　28.基金管理人可以委托(ABCD )代理開(kāi)放式基金份額的發(fā)售。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　29.開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：( AC)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B.基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣

　　C.金份額持有人不少于200人

　　D.金份額持有人不少于1000人

　　30.QDII基金的申購(gòu)、贖回原則包括(AC )

　　A.“未知價(jià)”原則

　　B.“確定價(jià)”原則

　　C.金額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　31.強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在(ABCD )

　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B. 有利于投資的價(jià)值判斷

　　C. 有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D. 有利于防止信息濫用

　　32.基金信息披露的禁止行為(ABCD )

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　33.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為(ABCD )層次

　　A. 國(guó)家法律

　　B. 部門(mén)規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　34.基金合同是約定(ABC )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　35、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是(ABCD )。

　　A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要

　　B是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;

　　C是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要：

　　D準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括(ABCD )。

　　A制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　B對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　C對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

　　37.屬于《人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的有(ABCD )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　C誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　D提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪

　　38.基金管理公司應(yīng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送(ABCD )。

　　A基金管理公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　B臨時(shí)報(bào)告

　　C監(jiān)察稽核季度報(bào)告

　　D內(nèi)部監(jiān)控評(píng)價(jià)報(bào)告

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題