21、一般來說，一個厭惡風險的投資者應(yīng)選擇久期較( A)的債券型基金，而風險承受能力較高的投資者可以選擇久期較( )的債券型基金。

　　A、短，長 B、短，短 C、長，短 D、長，長

　　22、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于(B )人民幣。

　　A.2億元 B.3億元

　　C.5億元 D.10億元

　　23、( A)要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則 B.有效性原則

　　C.獨立性原則 D.相互制約原則

　　24.(B )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn)清算與會計核算等相應(yīng)職責的當事人。

　　A .基金管理人 B.基金托管人

　　C.投資管理公司 D.基金發(fā)起人

　　25.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的(A )。

　　A.1/2 B.1/3

　　C.1/4 D.1/5

　　26.(A )及其派出機構(gòu)對基金銷售活動實施監(jiān)督管理，行業(yè)協(xié)會對基金銷售活動也應(yīng)進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會 D.證券交易所

　　27.對于一般開放性基金而言，基金的交易價格(D )。

　　A.受到供求關(guān)系得影響而波動

　　B.大于基金份額資產(chǎn)凈值

　　C.小于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D.等于基金份額資產(chǎn)凈值

　　28.基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類為(A )

　　A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　B.持有至到期投資

　　C.貸款和應(yīng)收賬款

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　29.我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例。A

　　A.逐日計提，按月支付

　　B.按周計提，按月支付

　　C.按月計提，按年支付

　　D.按周計提，按年支付

　　30. 存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用(C )確定投資品種的公允價值。

　　A.發(fā)行日開盤價

　　B.發(fā)行日收盤價

　　C.最近交易的市價

　　D.發(fā)行日平均價

　　31. 屬于基金投資者直接支付的費用有 ( A )。

　　A.申購費

　　B.交易傭金

　　C.過戶費

　　D.托管費

　　32.對于基金交易費，以下說法不正確的是( D)。

　　A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費

　　B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經(jīng)手費，

　　證管費

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅，過戶稅，經(jīng)手費，證管費等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　33.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是(A )。

　　A.分析投資者的真實需求 B.細分目標市場

　　C.區(qū)分投資者類型 D.分析投資者風險承受能力

　　34.在我國，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得( B)可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.基金公司 D.專業(yè)銷售公司

　　35.中國證監(jiān)會于( B)頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。

　　A.2007年6月12日

　　B. 2007年7月12日

　　C. 2007年8月2日

　　D. 2007年8月12日

　　36.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對基金產(chǎn)品和基金銷售機構(gòu)有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?D

　　A. 提供售后跟蹤服務(wù)

　　B. 提供咨詢建議

　　C. 發(fā)放宣傳手冊

　　D. 推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機構(gòu)

　　37根據(jù)(A )的要求，基金銷售機構(gòu)需要對基金投資者進行風險承受能力調(diào)查和評價。

　　A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》 B.《基金法》

　　C.《基金銷售管理辦法》 D.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》

　　38.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(C )應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　39. (B )帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　A.股票帳戶 B.基金賬戶 C.資金帳戶 D. 銀行帳戶

　　40.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集之日起(C )內(nèi)做出核準或不予核準的決定。

　　A.1個月 B.3個月 C.6個月 D.12個月

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