2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識沖刺習題20

　　1.關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價，說法錯誤的是(B)。

　　A.基金產(chǎn)品的風險評價可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成

　　B.基金評價的方法應當保密

　　C.評價的結(jié)果應當定期更新

　　D.過往的評價結(jié)果應當作為歷史保存

　　2.基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括(D)。

　　A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復核意見

　　B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

　　D.基金評價機構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告

　　3.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

　　A.充分說明保本基金的收益率

　　B.充分揭示保本基金的風險

　　C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

　　D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　4.基金公司在選擇業(yè)務軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A.安全保護

　　B.分權(quán)制約

　　C.身份驗證

　　D.方便快捷

　　5.關(guān)于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　A.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號

　　B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數(shù)量化和自動化

　　C.風險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務風險實現(xiàn)量化評估

　　D.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告

　　6.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。

　　A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B.員工道德素質(zhì)

　　C.公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.公司技術(shù)系統(tǒng)

　　7.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　B.內(nèi)部控制是一個過程

　　C.內(nèi)部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)

　　D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　8.根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要進行崗位分離的是(D)。

　　A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位

　　C.保管崗位和記賬崗位

　　D.咨詢崗位和審核崗位

　　9.關(guān)于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　A.公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)

　　B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

　　C.公司會計與基金會計不能同時兼任

　　D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

　　10.基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

　　A.基金評價機構(gòu)制作

　　B.基金銷售人員自己制作

　　C.基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一制作

　　D.有資質(zhì)的的理財顧問制作