2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點試題及答案（3）

來源：華課網(wǎng)校 [2018年8月25日] 【大中小】

2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點試題及答案（3）

　　第 1 題：單選題股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、參與被投資企業(yè)股東大會(股東會) Ⅱ、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

　�、�、日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作 Ⅳ、參與被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 2 題：單選題并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

　　A、公司行業(yè) B、產(chǎn)品服務(wù) C、職業(yè)經(jīng)理人 D、風(fēng)險分析

　　第 3 題：單選題

　　下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　　Ⅰ.國有獨資公司 Ⅱ.國有企業(yè) Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位 Ⅳ.社會團體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 4 題：單選題公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 5 題：單選題關(guān)于公司型基金的計稅依據(jù)正確的是( )。

　　A、合伙企業(yè)稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法

　　第 6 題：單選題有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 7 題：單選題《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、中國基金業(yè)協(xié)會 D、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　第 8 題：單選題內(nèi)部收益率的缺點是( )。

　　A、從動態(tài)的角度間接反映投資項目的實際收益水平 B、計算過程復(fù)雜 C、從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平 D、比較客觀

　　第 9 題：單選題按( )分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規(guī)模 B、組織形式 C、資金性質(zhì) D、投資對象

　　第 10 題：單選題以下關(guān)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤

　　的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B、并計算投資者人數(shù)

　　C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者 D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第 11 題：單選題( )年后，中國市場則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 12 題：單選題股權(quán)投資基金起源于( )。

　　A、日本 B、美國 C、丹麥 D、英國

　　第 13 題：單選題募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存

　　期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 14 題：單選題對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”( )

　�、�.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動 Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　�、�.攜帶集資款逃匿的。 Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。 Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題股權(quán)投資基金通常采取( )或( )、( )與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企

　　業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導(dǎo)或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。

　　A、電話，會面，短信 B、電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式

　　C、電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式 D、郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式

科目	試題	體驗
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