2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)重點試題及答案（1）

　　1(單選題)不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是()。

　　A主動型基金

　　B被動型基金

　　C收入型基金

　　D平衡性基金

　　解析：正確答案“B”

　　不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是被動型基金.

　　2(單選題)關于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票

　　B股票投資比例不得超過基金資產凈值的20%

　　C只對認購并持有到期的投資保本

　　D沒有投資風險

　　解析：正確答案“C”

　　保本基金主要投資于債券，A錯誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯誤。保本基金有通貨膨脹風險，D錯誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內容不包括()。

　　A整個報告期內買入股票的成本總額

　　B整個報告期內賣出股票的收入總額

　　C期末基金資產組合

　　D報告期內累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細

　　解析：正確答案“C”

　　期末基金資產組合屬于年度報告需要披露的內容，但不屬于重大變動需要披露的內容。

　　4(單選題)不屬于證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施的是()。

　　A責令整改

　　B取消托管資格

　　C罰款

　　D基金托管人職責終止

　　解析：正確答案“C”

　　證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法

　　B介紹法、緣故法和陌生拜訪法

　　C緣故法、陌生拜訪法和介紹法

　　D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案“A”

　　針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金

　　B單位信托基金

　　C共同基金

　　D證券投資信托基金

　　解析：正確答案“C”

　　歐洲國家稱集合投資基金或集合投資計劃，A錯誤;英國和我國香港稱單位信托基金，B錯誤;日本和我國臺灣稱證券投資信托基金，D錯誤。

　　7(單選題)基金的銷售費用不包括()。

　　A申購(認購)費

　　B銷售服務費

　　C中介費

　　D贖回費

　　解析：正確答案“C”

　　基金銷售費用包括：申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　8(單選題)基金管理人指定內部控制制度一般應當遵循的原則不包括()。

　　A全面性

　　B審慎性

　　C一次性

　　D適時性

　　解析：正確答案“C”

　　內部控制制度的原則包括合法合規(guī)性、全面性、適時性、審慎性。

　　9(單選題)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是()。

　　A年度報告

　　B季度報告

　　C月度報告

　　D半年報告

　　解析：正確答案“A”

　　月度、季度及半年報告都不要求進行審計。10(單選題)與LOF類似，分級基金的認購包括場外認購和場內認購兩種方式。以下有關分級基金認購方式的說法錯誤的是()。

　　A目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額

　　B場外認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業(yè)網點場內認購基金份額

　　D場內認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)

　　解析：正確答案“C”

　　投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業(yè)網點場外認購分級基金份額，也可以通過具有基金銷售業(yè)務資格的證券經營機構營業(yè)部場內認購分級基金份額。

科目	試題	體驗
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