21、某半年付息一故的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。

　　A、[8]

　　B、[8.17]

　　C、[8.27]

　　D、[8.37]

　　正確答案： C

　　【解析】修正的麥考萊久期=麥考萊久期/(1+y);y表示應(yīng)計(jì)收益率。8.6/(1+%)=8.27

　　22、出現(xiàn)()情形時，基金募集申請不需要提交基金評審會評審。

　　A、成熟的QDII基金

　　B、重大創(chuàng)新基金產(chǎn)品

　　C、復(fù)雜基金產(chǎn)品

　　D、創(chuàng)新的公募基金

　　正確答案： A

　　【解析】對QDII基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外進(jìn)行評審。對于其他公募基金，除重大創(chuàng)新產(chǎn)品外原則上不再組織評審會。

　　23、有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、4個

　　正確答案： C

　　【解析】有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　24、假設(shè)某債券售價為84.下降20個基點(diǎn)的價格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為()。

　　A、[100.12]

　　B、[118.68]

　　C、[124.68]

　　D、[11.9]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)近似凸性值的計(jì)算公式：近似凸性值=(P1+P2-2*PO)/(P0*(△r)^2)=(82.92+85.6-2*8.26)/(8.26*0.2%*0.2%)=118.68。

　　25、朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是()。

　　A、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　B、朱某不能接受聘任

　　C、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D、證監(jiān)會對其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任

　　正確答案： B

　　【解析】擅離職守被免職未滿2年的人員，不得聘用。

　　26、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括()。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、及時性原則

　　D、審慎性原則

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性、審慎性原則。

　　27、貨幣市場基金的收益()計(jì)提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分紅日

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣市場基金的收益每日計(jì)提。

　　28、我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正確答案： B

　　【解析】考察我國基金發(fā)展的歷程。200年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段。

　　29、基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是()。

　　A、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B、投資決策委員會決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C、基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告。

　　30、債券久期是指()。

　　A、債券的到期時間

　　B、債券的剩余到期時間

　　C、一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

　　D、債券利息

　　正確答案： C

　　【解析】久期是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間。

　　31、()要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

　　A、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、夏普指數(shù)

　　D、詹森指數(shù)

　　正確答案： D

　　【解析】詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

　　32、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向()支付基金收益。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金公司

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人是受益人有權(quán)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向基金份額持有人支付基金收益。

　　33、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作

　　B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C、按照要求召開基金份額持有人大會

　　D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　正確答案： A

　　【解析】對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作是基金管理人的義務(wù)。

　　34、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前()公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　35、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是()。

　　A、只能用現(xiàn)金認(rèn)購

　　B、只能用證券認(rèn)購

　　C、可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購

　　D、不能用現(xiàn)金認(rèn)購也不能用證券認(rèn)購

　　正確答案： C

　　【解析】與普通的開放式基金不同，ETF份額可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購。

　　36、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。

　　A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家

　　B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

　　C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家

　　D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人

　　正確答案： B

　　【解析】一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家;基金管理公司的股東與其他股東不可同屬同一實(shí)際控制人。

　　37、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

　　A、要事無巨細(xì)地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息。

　　38、下列哪一項(xiàng)不屬于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求()。

　　A、依法處分基金財(cái)產(chǎn)

　　B、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　C、保證基金資產(chǎn)的安全

　　D、保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　正確答案： D

　　【解析】另外還有對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任等個基本要求。

　　39、()證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　A、增長型

　　B、混合型

　　C、貨幣市場型

　　D、收入型

　　正確答案： A

　　【解析】増長型證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　40、()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)70年代以后

　　B、20世紀(jì)80年代以后

　　C、20世紀(jì)90年代以后

　　D、20世紀(jì)60年代以后

　　正確答案： B

　　【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

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