2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金試題及答案（8）

　　1。下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，那些是正確的：

　　A. 募集對(duì)象固定

　　B. 可以上市交易

　　C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行審批制

　　D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制

　　E. 不允許公開(kāi)進(jìn)行宣傳

　　答案：A D E

　　2。關(guān)于雨傘基金，下列哪些說(shuō)法是正確的：

　　A. 母基金之下可以設(shè)立若干個(gè)子基金

　　B. 各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策

　　C. 投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無(wú)需支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　D. 目前中國(guó)國(guó)內(nèi)沒(méi)有雨傘基金

　　E. 目前國(guó)內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金

　　答案：A B C E

　　3。我國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過(guò)一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：

　　A. 武漢證券投資基金

　　B. 深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D. 天驥基金

　　E. 藍(lán)天基金

　　答案：C D E

　　4。公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：

　　A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

　　B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格;契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

　　C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)。

　　D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機(jī)構(gòu)不同。公司型基金無(wú)須托管，契約型基金必須具備托管人

　　答案：B C

　　5。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)：

　　A. 遵守基金契約

　　B. 交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C. 承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任

　　D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)等

　　E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)

　　答案：A B C D E

　　6。申請(qǐng)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　A. 設(shè)有專門管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門

　　B. 有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C. 有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

　　D. 有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的

　　E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

　　答案：A B C D

　　7。出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，基金管理人將被取消管理資格：

　　A. 規(guī)定比例的投資人要求更換

　　B. 托管人要求更換

　　C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求更換

　　D. 基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)

　　E. 所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上

　　答案：A B C D

　　8。按基金運(yùn)作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為：

　　A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監(jiān)管人 E.基金登記人

　　答案：A C

　　9�；�金契約的主要內(nèi)容包括：

　　A. 基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)

　　B. 基金投資決策

　　C. 基金信息披露

　　D. 基金終止規(guī)定

　　E. 基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　答案：A B C D E

　　10。募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　A. 承擔(dān)全部募集費(fèi)用

　　B. 30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人

　　C. 30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資

　　D. 30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基

　　E. 30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人

　　答案：A B C

　　11。基金清算小組成員由下列哪些人員組成：

　　A. 基金發(fā)起人、管理人、托管人

　　B. 具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師

　　C. 基金持有人

　　D. 具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員

　　答案：A B D E

　　12。開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指：

　　A.基金登記 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

　　答案：A B C D

　　13。基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于________。

　　A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

　　B. 基金投資取得的業(yè)績(jī)

　　C. 基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

　　D. 對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

　　E. 基金管理公司投入的資本金規(guī)模

　　答案：A B C D

　　14。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種：

　　A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

　　C. 由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司

　　D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

　　答案：C E

　　15�；�金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于：

　　A. 在制度上制衡大股東的力量

　　B. 監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制

　　C. 切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　　D. 提高投資決策水平 提高管理水平

　　答案：A B C