(11)關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的有()。

　　A在法律上是具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司

　　B目前美國(guó)的基金大多是公司型基金

　　C基金投資者按所持有的股份承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　D在形式上類似于一般股份公司

　　答案：BD解析內(nèi)容 公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任。

　　(12)對(duì)于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括()。

　　A預(yù)期理論

　　B市場(chǎng)分割理論

　　C優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　DMM理論

　　答案：ABC解析內(nèi)容 對(duì)于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了3種不同的期限結(jié)構(gòu)理論。主要包括預(yù)期理論、市場(chǎng)分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論。

　　(13)基金合同當(dāng)事人包括()。

　　A證券交易所

　　B基金托管人

　　C基金份額持有人

　　D基金管理人

　　答案：BCD解析內(nèi)容 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　(14)如果ρ表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說(shuō)法是()。

　　Aρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

　　Bρ的取值總是介于-1 和1 之間

　　Cρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向

　　Dρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考查對(duì)相關(guān)系數(shù)的理解，上述都對(duì)。

　　(15)如果兩支基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A收益率相同

　　B分紅額度相同

　　C基金份額凈值相同

　　D基金經(jīng)理表現(xiàn)相同

　　答案：AD解析內(nèi)容 考察時(shí)間加權(quán)收益率的含義。

　　(16)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件()。

　　A凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

　　D沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

　　(17)目前，對(duì)個(gè)人投資者從基金收益分配中獲得的()，要由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　A買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入

　　B股票的股利收入

　　C企業(yè)債券的利息收入

　　D儲(chǔ)蓄存儲(chǔ)利息收入

　　答案：BCD解析內(nèi)容 個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存儲(chǔ)利息收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　(18)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的是()。

　　A投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶

　　B個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　C每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶

　　D已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶

　　答案：AB解析內(nèi)容 每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶。

　　(19)基金資金的清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為()。

　　A中國(guó)證券登記結(jié)算公司清算

　　B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)資金清算

　　C交易所交易資金清算

　　D場(chǎng)外資金清算

　　答案：BCD解析內(nèi)容 依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，基金資金的清算的3種類型。

　　(20)計(jì)算夏普指數(shù)需要的基礎(chǔ)變量包括()。

　　A基金的平均收益率

　　B基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　C基金的標(biāo)準(zhǔn)差

　　D基金的貝塔系數(shù)

　　答案：ABC解析內(nèi)容 夏普指數(shù)的公式=(基金的平均收益率-基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率)/基金的標(biāo)準(zhǔn)差。

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