2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習14

　　1.下列有關基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應當在組織機構和人員的責任體制、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應當建立與股東的業(yè)務和信息隔離的制度，防范不正當關聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　2..“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務與信息隔離原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運作公開、透明原則

　　答案：B

　　3.下列有關基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應當在組織機構和人員的責任體制、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益

　　D.公司應當建立與股東的業(yè)務和信息隔離的制度，防范不正當關聯(lián)交易和利益輸送

　　答案：C

　　4.“基金董事、監(jiān)事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是()。

　　A.業(yè)務與信息隔離原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.經(jīng)營運作公開、透明原則

　　答案：B

　　5.()對有效的風險管理承擔最終責任。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.管理層

　　D.董事會、管理層到全體員工

　　答案：A

　　6.下列屬于基金公司董事會履行的風險管理職責的有()。

　　Ⅰ.確定公司風險管理總體目標

　�、�.制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

　�、�.審議重大事件、重大決策的風險評估意見

　�、�.組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列屬于操作風險的有()。

　　Ⅰ.制度和流程風險

　�、�.信息技術風險

　�、�.業(yè)務持續(xù)風險

　　Ⅳ.人力資源風險

　�、�.新業(yè)務風險

　　Ⅵ.道德風險

　�、�.信用風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　答案：B

　　8.下列關于風險報告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有()。

　�、�.基金公司應該建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

　�、�.根據(jù)風險事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風險報告的頻率和路徑

　�、�.風險報告要明確風險等級、關鍵風險點、風險后果

　　Ⅳ.根據(jù)已經(jīng)識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.2001年9月，我國第一只開放性基金——()誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變。

　　A.華夏基金

　　B.華安創(chuàng)新

　　C.博時基金

　　D.中歐

　　答案：B

　　10.基金管理人的()是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標設定

　　C.事項結構

　　D.風險評估

　　答案：A

　　11.下列判斷有誤的是()。

　　A.信息不對稱是市場存在的基礎

　　B.基金持有人與基金管理人之間是信托關系

　　C.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　　D.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　答案：D

　　12.基金管理人會計系統(tǒng)控制應()。

　�、�.建立憑證制度

　�、�.建立賬務組織和賬務處理體系

　�、�.建立復核制度

　�、�.制定完善的會計檔案保管和財務交接制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　13.下列說法正確的是()。

　�、�.基金管理業(yè)務數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管

　　Ⅱ.計算機交易數(shù)據(jù)的授權修改程序應當嚴格規(guī)范

　�、�.電子信息數(shù)據(jù)應當實行定期查驗制度

　�、�.重要數(shù)據(jù)應當異地備份并且長期保存

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　14.下列說法正確的是()。

　�、�.信息披露是基金管理人必須履行的義務

　　Ⅱ.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響

　�、�.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關人員追究責任

　�、�.不得泄露未公開信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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