2018基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)沖刺習(xí)題7

　　1、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

　　B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

　　D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

　　正確答案：D

　　【專家解析】我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

　　2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為()。

　　A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購

　　B、集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購

　　C、公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

　　D、有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　正確答案：A

　　【專家解析】此題考查的是ETF的認(rèn)購方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購。

　　3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。

　　A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　B、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理

　　正確答案：D

　　【專家解析】單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回�；�金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?

　　4、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。

　　A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍

　　C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

　　D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)�；�金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權(quán)股票、債券和基金。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。

　　6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj()。

　　A、零相關(guān)

　　B、不確定

　　C、完全正相關(guān)

　　D、完全負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　【專家解析】若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負(fù)相關(guān)。

　　7、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[60%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　8、目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地是在()。

　　A、英國(guó)

　　B、愛爾蘭

　　C、盧森堡

　　D、瑞士

　　正確答案：C

　　【專家解析】盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地。

　　9、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于()開始編制的。

　　A、1955年

　　B、1956年

　　C、1957年

　　D、1958年

　　正確答案：C

　　【專家解析】標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

　　10、以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是()。

　　A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評(píng)價(jià)

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

　　C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

　　D、能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

　　正確答案：D

　　【專家解析】利潤(rùn)表能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。