2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺練習(xí)（5）

　　1.資產(chǎn)配置基本步驟資產(chǎn)配置過(guò)程通常包括如下步驟( )。

　　1: 明確投資目標(biāo)和限制因素 [對(duì)]

　　2: 明確資本市場(chǎng)的期望值 [對(duì)]

　　3: 確定有效資產(chǎn)組合的邊界 [對(duì)]

　　4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合 [對(duì)]

　　2. 公司型基金和契約型基金如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下( )方面的特征。

　　1: A：投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金單位獲取投資收益 [對(duì)]

　　2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東 [錯(cuò)]

　　3: C：投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán) [對(duì)]

　　4: D：投資者以股息形式獲取投資收益 [錯(cuò)]

　　3. 免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入( )必要資金量的資金。

　　1: 高于 [對(duì)]

　　2: 低于 [錯(cuò)]

　　3: 等于 [錯(cuò)]

　　4: 低于或等于 [錯(cuò)]

　　4. 單一債券收益率的衡量假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價(jià)格為( )。

　　1: 100.69 [對(duì)]

　　2: 101.52 [錯(cuò)]

　　3: 102.44 [錯(cuò)]

　　4: 103.35 [錯(cuò)]

　　5. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D市場(chǎng)分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)( )。

　　1: 債券市場(chǎng)不是分割的 [對(duì)]

　　2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼 [錯(cuò)]

　　3: 投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 [對(duì)]

　　4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià) [錯(cuò)]

　　6. ( )是基金設(shè)立申報(bào)過(guò)程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.

　　1: A:基金契約 [錯(cuò)]

　　2: B:招募說(shuō)明書(shū) [對(duì)]

　　3: C:托管協(xié)議 [錯(cuò)]

　　4: D:代銷(xiāo)協(xié)議 [錯(cuò)]

　　7. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是( )。

　　1: A：證券公司 [對(duì)]

　　2: B：商業(yè)銀行 [錯(cuò)]

　　3: C：信托投資公司 [對(duì)]

　　4: D：市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司 [錯(cuò)]

　　8. 恒定混合策略資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括( )。

　　1: 無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng) [錯(cuò)]

　　2: 支付模式為向下凹型 [對(duì)]

　　3: 在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利 [對(duì)]

　　4: 對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中 [對(duì)]

　　9. 在我國(guó),下列關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是( ).

　　1: A:基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)向投資者提供專(zhuān)門(mén)基金投資咨詢(xún)服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢(xún)從業(yè)資格 [錯(cuò)]

　　2: B:基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無(wú)須注明出處 [錯(cuò)]

　　3: C:基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 [錯(cuò)]

　　4: D:基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的,應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn) [對(duì)]

　　10. 證券投資組合理論的基本假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對(duì)每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率會(huì)( )。

　　1: 遞增 [對(duì)]

　　2: 遞減 [錯(cuò)]

　　3: 不變 [錯(cuò)]

　　4: 不一定 [錯(cuò)]

　　11. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，以( )歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi) 別收益。

　　1: 短期 [錯(cuò)]

　　2: 長(zhǎng)期 [對(duì)]

　　3: 即期 [錯(cuò)]

　　4: 遠(yuǎn)期 [錯(cuò)]

　　12. 認(rèn)購(gòu)渠道和認(rèn)購(gòu)步驟投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　1: T [錯(cuò)]

　　2: T+0 [錯(cuò)]

　　3: T+1 [錯(cuò)]

　　4: T+2 [對(duì)]

　　13. 目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的主要代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是( ).

　　1: A:商業(yè)銀行 [對(duì)]

　　2: B:證券公司 [錯(cuò)]

　　3: C:保險(xiǎn)公司 [錯(cuò)]

　　4: D:投資顧問(wèn)公司 [錯(cuò)]

　　14. 開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是( )。

　　1: A：建立投資人基金份額帳戶(hù) [對(duì)]

　　2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記 [對(duì)]

　　3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯(cuò)]

　　4: D：保管基金投資人名冊(cè) [對(duì)]

　　15. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),那么基金不能成立,相關(guān)募集費(fèi)用由( )承擔(dān).

　　1: A:基金管理人 [錯(cuò)]

　　2: B:基金發(fā)起人 [對(duì)]

　　3: C:基金托管人 [錯(cuò)]

　　4: D:基金代銷(xiāo)人 [錯(cuò)]

　　16. 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任由( )承擔(dān)。

　　1: A：自行承擔(dān) [錯(cuò)]

　　2: B：基金管理公司 [對(duì)]

　　3: C：分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān) [錯(cuò)]

　　4: D：以上均不是 [錯(cuò)]

　　17. 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主發(fā)起人應(yīng)該是( ).

　　1: A:證券公司 [對(duì)]

　　2: B:財(cái)務(wù)公司 [錯(cuò)]

　　3: C:保險(xiǎn)公司 [錯(cuò)]

　　4: D:信托投資公司 [對(duì)]

　　18. 依照《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則,基金費(fèi)用從( )中支付.

　　1: A:管理費(fèi) [錯(cuò)]

　　2: B:托管費(fèi) [錯(cuò)]

　　3: C:基金資產(chǎn) [對(duì)]

　　4: D:投資人收益 [錯(cuò)]

　　19. 基金指數(shù)編制上證基金指數(shù)的基日為( )。

　　1: 2000年6月9日 [錯(cuò)]

　　2: 2000年7月3日 [錯(cuò)]

　　3: 2000年5月8日 [對(duì)]

　　4: 2000年6月30日 [錯(cuò)]

　　20. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司采取何種組織形式時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立( )。

　　1: A：有限責(zé)任公司 [錯(cuò)]

　　2: B：股份有限公司 [對(duì)]

　　3: C：有限責(zé)任公司和股份有限公司 [錯(cuò)]

　　4: D：以上都不是 [錯(cuò)]