16.下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

　　B.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.一般情況下不享有表決權(quán)

　　D.普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

　　17.下列不屬于按標(biāo)的資產(chǎn)對(duì)權(quán)證進(jìn)行的分類是( C )。

　　A.股權(quán)類權(quán)證 B.債權(quán)類權(quán)證 C.認(rèn)股權(quán)證 D.其他權(quán)證

　　18.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括(C )。 I.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限 Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制

　　A.I、Ⅱ B.B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.( D )是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　A.股票的票面價(jià)值 B.股票的清算價(jià)值 C.股票的賬面價(jià)值 D.股票的內(nèi)在價(jià)值

　　20.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( A )。

　　A.20 B.15 C.18 D.25

　　21.( D )是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　22.對(duì)于投資者而言，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為(B )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)資本 B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) C.預(yù)期報(bào)酬 D.期望補(bǔ)償

　　23.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份( A )。

　　A.增加 B.減少 C.不變 D.都有可能

　　24.過(guò)濾法則是( B )于1961年首次提出的。

　　A.威廉姆斯和戈登 B.亞歷山大 C.葛蘭碧 D.莫迪利亞尼和米勒

　　25.浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與(A )掛鉤。

　　A.基準(zhǔn)利率 B.浮動(dòng)利率 C.利息額 D.同業(yè)拆借利率

　　26.(A )是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.通脹風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　27.收益率曲線的特點(diǎn)包括(C )。 I.長(zhǎng)期收益率一般比短期收益率更富有變化性 Ⅱ.收益率曲線一般向上傾斜 Ⅲ.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線會(huì)呈現(xiàn)向下傾斜形狀 Ⅳ.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線有可能出現(xiàn)倒轉(zhuǎn)的形狀

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.(D )一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。

　　A.債券 B.基金 C.股票 D.貨幣市場(chǎng)工具

　　29.下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( B)。

　　A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

　　B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

　　C.任何債券的到期收益率都與固定收益證券市場(chǎng)的總體情況緊密相連

　　D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)

　　30.有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱為(C )。

　　A.豎直配比策略 B.久期配比策略 C.現(xiàn)金配比策略 D.價(jià)格免疫策略

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