16、能夠進(jìn)行實(shí)施套利交易的基金是( )。

　　A. 傘型基金 B. LOF C. ETF D. 保利基金

　　答案：C

　　解析：與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，成本更低，買賣更為方便(可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣)，并可以進(jìn)行套利交易，因此對(duì)投資著具有獨(dú)特的吸引力。ETF的獨(dú)特之處在已實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。

　　17、( )是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。

　　A. 加強(qiáng)監(jiān)管力度 B. 制定監(jiān)管法規(guī) C. 加強(qiáng)從業(yè)人員教育 D. 加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

　　答案：D

　　解析：加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。

　　18、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )。

　　A. 持證上崗 B. 持續(xù)學(xué)習(xí) C. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng) D. 誠(chéng)實(shí)守信

　　答案：D

　　解析：專業(yè)審慎是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對(duì)于基金從業(yè)人員的具體要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

　　19、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立( )，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A. 投資決策授權(quán)制度 B. 業(yè)務(wù)交流制度 C. 投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度 D. 實(shí)質(zhì)性審查制度

　　答案：C

　　解析：投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)的主要內(nèi)容之一是：建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　20、巨額贖回的確定標(biāo)準(zhǔn)為：?jiǎn)蝹�(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )

　　A. 20% B. 5% C. 10% D.15%

　　答案：C

　　解析：巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　21、ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括( )

　　A. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出 B. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知 C. 申購(gòu)和贖回的清算交收與登記 D. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

　　答案：D

　　解析：ETF份額申購(gòu)和贖回的程序有：申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出;申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。

　　22、( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A. 金融資產(chǎn) B. 金融服務(wù)機(jī)構(gòu) C. 儲(chǔ)蓄類資產(chǎn) D. 融資類資產(chǎn)

　　答案：A

　　解析：金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或者資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　23、一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A. 1/2 B. 1/3 C. 3/4 D. 1/4

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò);但是，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)�；�金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。

　　24、開放式基金由基金管理人在每個(gè)開放日后的第( )天進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值公告。

　　A. 4 B. 3 C. 2 D. 1

　　答案：D

　　開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　25、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括( )。

　　A. 人事權(quán)利 B. 列席公司相關(guān)會(huì)議 C. 調(diào)閱公司相關(guān)檔案 D. 就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議只能

　　答案：A

　　解析：根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

　　26、在基金存續(xù)期，需要定期更新的法律文件是( )

　　A. 基金合同 B. 基金招募說(shuō)明書 C. 基金份額發(fā)售公告 D. 基金托管協(xié)議

　　答案：B

　　解析：開放式基金合同生效后毎6個(gè)月內(nèi)結(jié)束之日起45日內(nèi)，講更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書哦摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　27、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于( )。

　　A. 基金客戶售前服務(wù) B. 基金客戶售中服務(wù) C. 基金客戶瘦猴服務(wù) D. 基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　答案：B

　　解析基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　28、2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原( )的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A. 中國(guó)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 B. 證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于2012年6月7如。在此之前，我國(guó)基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　29、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。

　　A. 傳承性 B. 連續(xù)性 C. 繼承性 D. 特殊性

　　答案：C

　　解析：職業(yè)道德具有繼承性的特征，即職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。

　　30、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括( )

　　A. 規(guī)范性 B. 服務(wù)性 C. 持續(xù)性 D. 全面性

　　答案：D

　　解析：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性：(1)規(guī)范性。(2)服務(wù)性。(3)專業(yè)性。(4)持續(xù)性。(5)適用性。

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