2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)11

　　1.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C.基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　2.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　3.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　4.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　5.證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

　　B.辦理基金備案

　　C.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

　　6.公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責(zé)令更換

　　7.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報(　　)備案。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括(　　)。I.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的Ⅱ.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的Ⅲ.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)蘑?法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員.

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　9.設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　10.公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　11.基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的(　　)以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　12.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(　　)以后、(　　)以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　13.關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知(　　)，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　14.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15.職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提高社會素質(zhì)

　　C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D.提升職業(yè)素質(zhì)

　　16.職業(yè)關(guān)系具有(　　)的特點。

　　A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會性

　　C.社會性、專業(yè)性和復(fù)合性

　　D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　17.(　　)是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.正當(dāng)交易

　　C.操縱市場

　　D.不正當(dāng)交易

　　18.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(　　)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗培訓(xùn)技能

　　D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　19.以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是(　　)。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主

　　20.下列關(guān)于保守秘密的說法中，正確的是(　　)。I.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息Ⅲ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅳ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

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