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2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)10

來源：華課網(wǎng)校 [2018年8月2日] 【大中小】

2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)10

　　1、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　　)。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　2、根據(jù)(　　)不同，基金可以分為公募基金和私募基金

　　A、法律形式

　　B、運作方式

　　C、資金來源和用途

　　D、募集方式

　　答案：D

　　解析：根據(jù)募集方式不同，基金可以分為公募基金和私募基金

　　3、關(guān)于基金募集，以下說法不正確的是(　　)

　　A、開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份

　　B、開放式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C、封閉式基金需滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D、封閉式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

　　答案：D

　　解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　4、投資人投資5萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(　　)。

　　A、49266.08

　　B、49266.06

　　C、49266.04

　　D、49266.02

　　答案：A

　　解析：先計算凈認(rèn)購金額：50000/(1+1.5%)=49261.08，再計算認(rèn)購份額，(49261.08+5)/1=49266.08

　　5、基金份額凈值是計算基金(　　)、(　　)的基礎(chǔ)，是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)

　　A、申購份額、贖回金額

　　B、申購份額、贖回份額

　　C、申購金額、贖回金額

　　D、申購金額、贖回份額

　　答案：A

　　解析：基金份額凈值是計算基金申購份額、贖回金額的基礎(chǔ)，是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)。

　　6、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是( )。

　　A.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　B.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回放投資者，解答投資者的疑問

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即像所在機(jī)構(gòu)報告

　　D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　答案：A

　　解析：應(yīng)當(dāng)確保投資者利益優(yōu)先

　　7、某投資者10萬份場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為( )。

　　A.10.1萬元

　　B.9萬元

　　C.9.9萬元

　　D.10萬元

　　答案：A

　　解析：用“認(rèn)購份額×(1+認(rèn)購費率)”即可。

　　8、關(guān)于ETF，以下說法錯誤的是( )。

　　A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

　　B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易

　　C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　D.ETF贖回時得到的是一籃子股票

　　答案：A

　　解析：ETF是實物申購。

　　9、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有( )。

　�、瘛⑵浔救�、配偶不得進(jìn)行證券投資

　�、�、其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　�、蟆⑵鋺�(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：配偶可以進(jìn)行證券投資

　　10、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項進(jìn)行集體決策。專門委員會通常不包括( )。

　　A.基金份額持有人工作委員會

　　B.專戶投資決策委員會

　　C.公募基金投資決策委員會

　　D.風(fēng)險控制委員會

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人工作委員會與管理層

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