16.證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為(　　).

　　A. 對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理

　　B. 對(duì)基金上市的管理

　　C. 對(duì)基金投資行為的監(jiān)管

　　D. 對(duì)基金立法的管理

　　E. 對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治

　　答案：B C

　　17.我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括(　　).

　　A. 無(wú)限責(zé)任公司

　　B. 有限合伙企業(yè)

　　C. 有限責(zé)任公司

　　D. 股份有限公司

　　E. 無(wú)限合伙制

　　答案：C D

　　18.基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件(　　).

　　A. 實(shí)收資本不少于三億元

　　B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好

　　C. 無(wú)不良記錄

　　D. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

　　E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件

　　答案：A B C E

　　19.我國(guó)對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括(　　).

　　A. 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管

　　B. 銷(xiāo)售員素質(zhì)監(jiān)管

　　C. 銷(xiāo)售行為監(jiān)管

　　D. 銷(xiāo)售業(yè)績(jī)監(jiān)管

　　E. 銷(xiāo)售效率監(jiān)管

　　答案：A C

　　20.目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有(　　).

　　A.年檢登記制度

　　B.定期檢查制度

　　C.談話提醒制度

　　D.持續(xù)教育制度

　　E.離任審計(jì)制度

　　答案：A B C D E

　　21.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求有(　　).

　　A. 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

　　B. 基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立

　　C. 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位

　　D. 基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)

　　E. 基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公告

　　答案：A B C D E

　　22.下列關(guān)于基金投資限制的說(shuō)法中，正確的說(shuō)法有(　　).

　　A. 基金之間可以相互投資

　　B. 基金托管人禁止投資基金

　　C. 基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券

　　D. 基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

　　E. 基金可以從事證券信用交易

　　答案：B C

　　23.基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有(　　).

　　A. 臨時(shí)日?qǐng)?bào)

　　B. 臨時(shí)周報(bào)

　　C. 提示函

　　D. 其他臨時(shí)報(bào)告

　　E. 基金持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表

　　答案：A B C D

　　24.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念的三個(gè)支柱是(　　).

　　A. 客戶(hù)導(dǎo)向

　　B. 利潤(rùn)

　　C. 全公司努力

　　D. 市場(chǎng)定位

　　E. 產(chǎn)品質(zhì)量

　　答案：A B C

　　25.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo).控制過(guò)程包括四個(gè)步驟(　　).

　　A. 管理部門(mén)先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo);

　　B. 衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī);

　　C. 估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因;

　　D. 最后管理部門(mén)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距

　　E. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　答案：A B C D

　　26.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)是(　　).

　　A. 無(wú)形性

　　B. 專(zhuān)業(yè)性

　　C. 多樣性

　　D. 易消失性

　　E. 持久性

　　答案： A B C D

　　27.基金持有人費(fèi)用包括(　　).

　　A. 申購(gòu)費(fèi)用

　　B. 紅利再投資費(fèi)用

　　C. 轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D. 贖回費(fèi)

　　E. 托管費(fèi)

　　答案：A B C D

　　28.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金(　　)的基礎(chǔ).

　　A. 申購(gòu)價(jià)格

　　B. 贖回價(jià)格

　　C. 交易價(jià)格

　　D. 營(yíng)業(yè)稅

　　E. 印花稅

　　答案：A B

　　29.目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行(　　).

　　A. 每日計(jì)提并累計(jì)

　　B. 每周計(jì)提并累計(jì)

　　C. 按周支付

　　D. 按月支付

　　E. 按年支付

　　答案：A D

　　30.對(duì)(　　)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅.

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人投資者

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　E.民營(yíng)企業(yè)

　　答案：A B

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