11.證券投資基金的主要特征包括(　　).

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)管理

　　C.組合投資、分散風險

　　D.制衡機制

　　E.利益共享、風險共擔.

　　答案： A B C D E

　　12.關于開放式基金，下列哪些說法是正確的(　　).

　　A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化.

　　B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

　　C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

　　D.開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險.

　　E.開放式基金具有獨立法人資格

　　答案：A B C D

　　13.下列關于公募基金的說法，那些是正確的(　　).

　　A.募集對象不固定

　　B.涉及眾多投資人

　　C.監(jiān)管機構(gòu)實行嚴格的審批或核準制

　　D.監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制

　　E.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介

　　答案：A B C E

　　14.根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為(　　).

　　A.股票基金

　　B.雨傘基

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場基金

　　E.混合基金

　　答案：A C D E

　　15.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會(　　).

　　A.修改基金契約

　　B.更換基金管理人

　　C.更換基金托管人

　　D.提前終止基金

　　E.與其它基金合并;

　　答案：A B C D E

　　16.我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為(　　).

　　A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券

　　B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

　　C.動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款

　　D.從事證券信貸業(yè)務;從事證券信用交易.

　　E.進行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關聯(lián)交易損害基金持有人的利益等

　　答案： A B C D E

　　17.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機構(gòu)(　　).

　　A.股份制商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險公司

　　E.基金管理公司

　　答案：B C E

　　18.封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為(　　).

　　A.網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下發(fā)行

　　C.公募發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　E.自辦發(fā)行

　　答案： C D

　　19.封閉式基金募集成功的條件是(　　).

　　A.募集資金超過該基金批準規(guī)模80%

　　B.募集資金超過該基金批準規(guī)模90%

　　C.募集數(shù)額不少于2億元

　　D.募集數(shù)額不少于5億元

　　E.募集期到期

　　答案： A C

　　20.開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務的辦理過程可分為(　　).

　　A.一步轉(zhuǎn)托管

　　B.兩步轉(zhuǎn)托管

　　C.三步轉(zhuǎn)托管

　　D.四部轉(zhuǎn)托管

　　E.五部轉(zhuǎn)托管

　　答案：A B

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