(11) 假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是()。

　　A 兩周累計(jì)收益率為零

　　B 兩周累計(jì)上漲1%

　　C 兩周累計(jì)下跌1%

　　D 兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

　　解析：正確答案：C

　　兩周累計(jì)下跌1%。

　　(12) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A 重大遺漏

　　B 不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C 誤導(dǎo)性陳述

　　D 虛假記載

　　解析：正確答案：D

　　虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　(13) 《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則，不包括()。

　　A 長(zhǎng)期性

　　B 公平性

　　C 全面性

　　D 客觀性

　　解析：正確答案：B

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循下列原則：長(zhǎng)期性原則;公正性原則;全面性原則;客觀性原則;一致性原則;公開性原則。

　　(14) 目前,我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷渠道不包括()。

　　A 商業(yè)銀行

　　B 證券公司

　　C 政府機(jī)構(gòu)

　　D 基金管理公司直銷中心

　　解析：正確答案：C

　　商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司直銷中心都是基金的銷售渠道。

　　(15) 應(yīng)計(jì)收益率為8.21%時(shí)某5年期附息債券的價(jià)格為89.1303元，應(yīng)計(jì)收益率為8.26%時(shí)其價(jià)格為88.9001元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為()元。

　　A 0.2302

　　B 0.02302

　　C 0.4604

　　D 0.04604

　　解析：正確答案：D

　　應(yīng)計(jì)收益率8.21%變?yōu)?.26%，增加了5個(gè)基點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的債券價(jià)格變動(dòng)：89.1303-88.9001=0.2302，因而其基點(diǎn)價(jià)格值為0.04604元。

　　(16) 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織相應(yīng)的審計(jì)()。

　　A 高級(jí)管理人員提供虛假信息

　　B 投資管理人員離開工作崗位一個(gè)月以上

　　C 高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職

　　D 基金管理公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理離任的

　　解析：正確答案：D

　　基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。

　　(17) 我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為( )。

　　A 15年

　　B 5年

　　C 15年-50年

　　D 一般無固定期限

　　解析：正確答案：D

　　封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無期限的。

　　(18) 在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí),申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元。

　　A 0.0001

　　B 0.1

　　C 0.001

　　D 0.01

　　解析：正確答案：C

　　上市后基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　(19) 關(guān)于無差異曲線,以下表述正確的是()。

　　A 無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線

　　B 風(fēng)險(xiǎn)愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài)

　　C 不同的投資者具有不同的無差異曲線

　　D 無差異曲線越平坦,投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越強(qiáng)烈

　　解析：正確答案：C

　　無差異曲線是一條表示線上所有各點(diǎn)兩種物品不同數(shù)量組合給消費(fèi)者帶來的滿足程度相同的線;風(fēng)險(xiǎn)愛好者的無差異曲線成為向右上凸的曲線;曲線越陡，投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加要求的收益補(bǔ)償越高，投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度越強(qiáng)烈。

　　(20) 某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率()。

　　A 8%

　　B 4%

　　C 7.5128%

　　D 以上都不對(duì)

　　解析：正確答案：C

　　到期收益率滿足：102=∑4/(1+y/2)t+100/(1+y)10,求解得，y=7.5128%.

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