11.為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括( )。

　　A.投資管理制度 B.授權(quán)制度 C.門禁制度 D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　【參考答案】A

　　【解析】應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確�；�金公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全運行。

　　12.職業(yè)道德的作用有( )。

　�、�.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì) Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 Ⅳ.消除職業(yè)矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　【解析】職業(yè)道德的作用有：

　　(1)調(diào)整職業(yè)關(guān)系。

　　(2)提升職業(yè)素質(zhì)。

　　(3)促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　13.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是( )。

　　A.有利于基金管理者的價值判斷 B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率 D.能有效防止信息濫用

　　【參考答案】A

　　【解析】基金信息披露的作用有：

　　(1)有利于投資者的價值判斷。

　　(2)有利于防止利益沖突 與利益輸送。

　　(3)有利于提高證券市場的效率。

　　(4)能有效防止信息濫用。

　　14.保本基金的( )是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊 B.最低目標(biāo)值 C.價值底線 D.投資組合現(xiàn)時凈值

　　【參考答案】A

　　【解析】保本基金的安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　15.基金管理人與一般的公司不同，其內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )。

　　A.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整 B.追求基金公司利潤最大化

　　C.保障公司經(jīng)營運作的合法合規(guī) D.確保基金和基金管理人信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　【參考答案】B

　　【解析】基金管理人與一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：

　　(1)保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　(3)確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　16.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采 取( )等措施。

　　A.取消資格 B.沒收違法所得 C.罰款 D.電話提示、警告

　　【參考答案】D

　　【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　17.下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同

　　B.基金從業(yè)人員離職時，不得違反與所在機(jī)構(gòu)簽訂的競業(yè)協(xié)議

　　C.基金從業(yè)人員的配偶進(jìn)行證券投資，可根據(jù)從業(yè)人員的崗位性質(zhì)確定是否申報

　　D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

　　【參考答案】C

　　【解析】忠誠敬業(yè)的具體要求包括：

　　(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。

　　(2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失。

　　(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。

　　(4)基金從業(yè)人員提出辭職時，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項義務(wù)，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。

　　(5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)。

　　18.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則， 防范利益沖突。

　　A.貨銀對付 B.共同對手方 C.基金管理人利益優(yōu)先 D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　【參考答案】D

　　【解析】運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

　　19.在我國，基金當(dāng)事人包括( )。

　　A.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　B.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　C.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　D.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　【參考答案】A

　　【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　20.關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是( )。

　　A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育有一個固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　【參考答案】C

　　【解析】國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則：

　　(1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。

　　(2)投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。

　　(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　(4)投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。

　　(5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

　　(6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

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