11. QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

　　解析：除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動(dòng)產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實(shí)物商品;⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借人現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務(wù);⑨中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　12. 基金中的基金是指(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

　　13. FOF持有單只基金的市值，不得(　　)FOF資產(chǎn)凈值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

　　14.FOF持有單只基金的市值，不得(　　)FOF資產(chǎn)凈值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

　　15. 基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　16. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于( )的股東。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：D

　　解析： 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

　　17. 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代辦( )以上基金份額的持有人參加。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　答案：B

　　解析： 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代辦1/2以上基金份額的持有人參加。

　　18. 代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析： 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　19. 封閉式基金的基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的(　　)以上。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十八條，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　20. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的()時(shí)，被認(rèn)定為基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0. 5%

　　D.0.01%

　　答案：C

　　解析：基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

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