11. 在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每()秒提供一個基金參考凈值報(bào)價(jià)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析： 在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　12. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　答案：B

　　解析：封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期，封閉期到期后分級基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級機(jī)制不再延續(xù)

　　13. 連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，可以取消基金托管人的托管資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　14. 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管登記數(shù)據(jù)，其保存年限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　15. 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B

　　解析：召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)�；�金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　16.基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：B

　　解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　17. 行政監(jiān)管的監(jiān)管時間為(　　)。

　　A.市場進(jìn)入時

　　B.市場活動期間

　　C.市場退出時

　　D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

　　答案：D

　　解析：行政監(jiān)管活動貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場進(jìn)入、市場活動和市場退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。

　　18. 中國證監(jiān)會一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析： 中國證監(jiān)會一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　19. 在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時，案情復(fù)雜的，中國證監(jiān)會可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(??)個交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　20. 中國證監(jiān)會限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過(　　)。

　　A.10個工作日

　　B.15個工作日

　　C.15個交易日

　　D.10個交易日

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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