2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識鞏固提升練習13

　　1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于(C)。

　　A.1000萬，1年

　　B.2000萬，3年

　　C.1000萬，3年

　　D.2000萬，2年

　　2.目前，我國公募基金銷售機構不包括(B)。

　　A.保險公司

　　B.信托公司

　　C.農村商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　3.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額的登記

　　B.基金份額的申購

　　C.基金份額的認購

　　D.基金份額的贖回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當 B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

　　A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

　　B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

　　C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)

　　D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

　　5.某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.安全性

　　6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

　　B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金

　　D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　7.開放式基金注冊登記機構通過設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊

　　D.基金銷售機構的銷售賬戶

　　8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經由所在機構向中國基金業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構的監(jiān)督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權協議

　　C.信息披露操作手冊

　　D.公司風險管理制度

　　10.關于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。

　　A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產

　　B.場外贖回不得分段設置贖回費率

　　C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產

　　D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率