2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識鞏固提升練習10

　　1.(　　C)是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

　　A.職業(yè)道德

　　B.道德

　　C.職業(yè)道德教育

　　D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　2.(　A　)是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。

　　A.欺詐

　　B.隱瞞

　　C.隱藏

　　D.泄露

　　3.(　　)是正當競爭的前提，(　A　)是正當競爭的基礎。

　　A.公平競爭、合法競爭

　　B.合法競爭、公平競爭

　　C.公平競爭、公平競爭

　　D.合法競爭、合法競爭

　　4.職業(yè)素質既包括專業(yè)技能，也包括(　D　)。

　　A.教育背景

　　B.表達能力

　　C.執(zhí)行能力

　　D.道德素養(yǎng)

　　5.下列關于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是(　D　)。

　　A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以投資人利益優(yōu)先，并應及時向所在機構報告。

　　C.公平對待客戶

　　D.持證上崗

　　6.申請募集基金應提交的主要文件不包括(　D　)。

　　A.基金募集申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　7.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在(　D　)日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.某投資人投資萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　C　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　9.關于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是(　B　)。

　　A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　10.開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的(　B　)，并應當日歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　11.信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起(　B　)日內編制并披露臨時報告書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　A　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　13.基金年度報告要披露上市基金前(　A　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　14.基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在(　A　)方面的披露義務。

　　A.基金份額持有人大會

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運作、托管監(jiān)督報告

　　D.基金份額持有信息

　　15.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上(　C　)。

　　A.風險共擔

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負

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