1.以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是( )。A.現(xiàn)金B(yǎng).可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過(guò) 397 天的債券D.信用等級(jí)在 AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

　　2.( )是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII B.QFII

　　C.ETF D.XBRL 13.下列投資者視為合格投資者的是( )。

　　Ⅰ.社會(huì)保障基金Ⅱ.慈善基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。

　　A.16～60 B.16～70

　　C.18～60 D.18～70 15.下列不屬于內(nèi)部控制原則的是( )。

　　A.公平性原則 B.健全性原則

　　C.有效性原則 D.獨(dú)立性原則16.下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　7.不得成為公開(kāi)募集基金的基金管理公司實(shí)際控制人的情形包括( )。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾 3 年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%C.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 20%D.能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務(wù)

　　8.下列行為違反了審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是( )。A.樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.交易結(jié)束馬上銷(xiāo)毀記錄

　　9.以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是( )。A.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降B.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系C.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易

　　D.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易

　　0.關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是( )。A.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位

　　B.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

　　D.基金信息披露是一種自愿性信息披露