2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)11

　　(1) 證券投資基金的特點(diǎn)不包括(B )。

　　A: 集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

　　B: 分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D: 獨(dú)立托管、保障安全

　　(2) 保本基金的安全墊等于(B )。

　　A: 價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B: 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

　　C: 投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D: 投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　(3) 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(C )。

　　A: 公募基金和私募基金

　　B: 對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C: 開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　D: 契約型基金和公司型基金

　　答案:C

　　(4) (B )主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A: 股票基金

　　B: 債券基金

　　C: 混合型基金

　　D: 開(kāi)放式基金

　　(5) 公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(C )。

　　A: 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 限制分配紅利

　　C: 宣告破產(chǎn)

　　D: 限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　(6) 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( C)。

　　A: 替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例) B: ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C: ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月

　　D: 開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記

　　(7) 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)(A )是從業(yè)的入門(mén)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B: 職業(yè)道德教育

　　C: 上崗培訓(xùn)技能

　　D: 崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　(8)

　　證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(D)。

　　A: 市場(chǎng)定價(jià)

　　B: 促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　C: 市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置

　　D: 實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資

　　(9)

　　關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是(　C)。

　　A: 價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B: 價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

　　C: 價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　D: 無(wú)法比較

　　(10) 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(A )。

　　A:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

　　B:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

　　C:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D: 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

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